Абстрактное обязательство: что это такое, описание и особенности

Абстрактные обязательства в гражданском праве Текст научной статьи по специальности « Право»

Похожие темы научных работ по праву , автор научной работы — Иванчук Алла Александровна

Текст научной работы на тему «Абстрактные обязательства в гражданском праве»

АБСТРАКТНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА В ГРАЖДАНСКОМ ПРАВЕ

Абстрактные обязательства представляют собой часть целого, т.е. составляют определенную часть гражданско-правовых обязательств. Их значение для современного оборота огромно в связи с совершенствованием хозяйственного механизма экономики России. Однако в современной науке гражданского права исследование абстрактных обязательств носит апериодический характер и изучаются они вне историко-правовой связи. На актуальность исследования в определенной степени влияет тенденция превращения материальных обязательств в абстрактные. И наконец, с развитием гражданского права некоторые абстрактные обязательства отмирают, появляются другие. По мнению автора, в исследовании абстрактных обязательств делаются только первые шаги на пути к определению понятия абстрактного обязательства.

Автор пришел к следующим выводам:

1. Абстрактные обязательства возникают не только в силу одностороннего обещания или односторонней сделки, но и на основании односторонне обязывающих договоров.

2. Волю в абстрактных обязательствах можно определить только на основании волеизъявления, т.е. в абстрактном обязательстве действует принцип приоритета волеизъявления перед волей. Истинную волю сторон абстрактных обязательств по ценным бумагам можно установить только по предъявлении самой ценной бумаги.

3. Помимо абстрактных обязательств по ценным бумагам и цессии в гражданском праве имеются другие абстрактные обязательства. Абстрактными являются обязательства, возникающие в консенсуальных договорах, в играх и пари, признании стороной определенного факта или обстоятельства, обязательствах по аккредитиву, в обещании дарения.

4. Абстрактное обязательство по общему правилу является неделимым обязательством, в гражданском праве в виде исключения имеют место делимые абстрактные обязательства.

5. В российском гражданском праве существует положительная тенденция превращения отдельных материальных (каузальных) обязательств в абстрактные.

6. Существенным недостатком обязательственного права является отсутствие точного определения абстрактного обязательства. В связи с этим необходимо внести дополнение в главу 25 ГК ст. 307 (прим.) в следующей редакции: «Абстрактное обязательство и основания его возникновения. Абстрактные обязательства возникают в силу односторонних действий, одностороннего обещания или односторонне обязывающего договора, которые составляют самостоятельное обоснование обязательства. Должник обязан совершить в пользу кредитора определенное действие в силу односторонних договоров или одностороннего обещания».

7. В отдельных абстрактных обязательствах имеет место двухсторонний обязывающий гражданско-правовой договор, но этот договор как бы остается «в тени» и играет факультативную роль.

8. Возникновение абстрактного обязательства прежде всего вызвано потребностями товарного оборота для быстрого удовлетворения требования кредиторов. Абстрактные обязательства в отличие от каузальных не могут возникать путем принуждения одной из сторон; каузальные обязательства могут сло-

житься (зародиться) в процессе принуждения одной стороны к совершению активных действий или к воздержанию от совершения таких действий.

9. В целях совершенствования правового регулирования абстрактных обязательств предлагается:

а) внести в ст. 354 п.1 ГК следующее дополнение: «Независимо от исполнения обязанностей, предусмотренных в абзаце первом настоящего пункта, продавец вправе требовать уплату за товар, а покупатель передачи товара;

б) дополнить ст.302 п.4 Гк РФ: «Именные и ордерные ценные бумаги могут быть истребованы от держателя, если условия истребования имущества, указанные в п.1 ст.302 ГК РФ, доказаны вступившим в силу приговором суда»;

в) дополнить п 1. ст.1063 ГК РФ после слов «на договоре» фразой «за исключением отношений между организатором лотерей и участниками»;

г) в раздел «обязательство» ГК РФ включить норму следующего содержания: «По абстрактным обязательствам должник не вправе ссылаться на отсутствие основания сделки или недействительность основания или на другие обстоятельства, в том числе на межличностные отношения»;

д) дополнить п.1 ст.454 ГК РФ следующей фразой: «Независимо от исполнения обязанностей, предусмотренных в абзаце первом настоящего пункта, продавец вправе требовать уплату товара, а покупатель – требовать передачи товара».

В гражданском праве существует 3 вида абстрактных обязательств:

– абстрактные обязательства, возникающие в силу одностороннего обещания или односторонней сделки;

– абстрактные обязательства, возникающие в силу одностороннего обещания или односторонней сделки при наличии каузы, которое остается в «тени», т.е. имеют правовое основание;

– абстрактные обязательства, возникающие на основании договора, они характерны для простых консенсуальных правоотношений и правоотношений, вытекающих из игр и пари и других простых правоотношений.

ИВАНЧУК АЛЛА АЛЕКСАНДРОВНА родилась в 1982 г. Окончила Чувашский государственный университет. Аспирант Чувашского университета. Автор 11 научных публикаций. Сфера научных интересов – обязательственное право.

Абстрактные и материальные обязательства в римском гражданском праве

Страницы в журнале: 153-156

Ю.С. Батынюк,

аспирант Российской академии народного хозяйства и государственной службы при Президенте Российской Федерации Россия, Москва julia_25@list.ru

Анализируется понятие «обязательство» в римском гражданском праве. Особое внимание уделяется классификации обязательств, которые подразделяются на материальные и абстрактные.

Ключевые слова: обязательства в римском гражданском праве, материальные обязательства, абстрактные обязательства.

Прежде чем рассматривать абстрактные и материальные обязательства в римском гражданском праве, необходимо дать определение понятия «обязательство» и проследить историю его развития.

В источниках римского права обязательство рассматривалось как определенная правовая связь, устанавливаемая в отношениях между двумя лицами (кредитором и должником). При этом, как подчеркивали римские юристы, сущность обязательства состоит в вытекающей из него обязанности что-либо дать, сделать или предоставить [4, c. 91]: должник обязан выполнить требование кредитора.

Таким образом, обязательство включает в себя, с одной стороны, право требовать, а с другой — соответствующую этому праву обязанность исполнить требование [6, с. 92], поскольку до возникновения обязательства человек (в данном случае должник) совершенно свободен, а взяв на себя обязательство, он ограничивает себя, обременяет обещаниями, уменьшает свободу, возлагая на себя определенные правовые обязанности.

Следовательно, обязательство — это правоотношение, сторонами которого являются кредитор и должник, а содержанием — права и обязанности сторон.

Читайте также:
Длящееся преступление: что это такое, описание и особенности

В частности, у кредитора возникает право требовать от должника определенного поведения, а у другой стороны (должника), соответственно, возникает обязанность вести себя определенным образом.

Также наравне с долгом одним из основных признаков обязательства является ответственность должника в случае его неисполнения или ненадлежащего исполнения.

Идея ответственности — потенциального ухудшения положения должника в соответствии с общими нормами права — наделяет долг качеством свободного сотрудничества, необходимого для дачи согласия при возникновении обязательства. Соглашаясь исполнить обязательство, должник несет риск ответственности в случае его неисполнения или ненадлежащего исполнения [3, с. 429].

Круг обязательств, известных Древнему Риму, весьма обширен. В источниках римского права существует несколько классификаций обязательств.

Одним из основных критериев классификации обязательств в римском гражданском праве является основание их возникновения:

1) договор (ex contractu), то есть законодательно признанное и одобренное соглашение между сторонами, заключенное по доброй воле;

2) правонарушение (ex delicto), то есть незаконное действие. В свою очередь, в обязательствах, возникающих в результате правонарушений, выделялись обязательства из частных правонарушений и уголовных правонарушений.

Однако договорами и правонарушениями не исчерпывались все случаи возникновения обязательств. Встречалось много самых разнообразных случаев, когда не было ни правонарушения, ни договора, а между тем обязательство возникало.

Например, в римском праве юрист Гай все остальные случаи возникновения обязательств объединяет в общую группу — «обязательства, возникающие из различных видов оснований» [6, с. 94]. Позднее эти основания были отнесены к так называемым квазиконтрактам («как бы» контрактам) и квазиделиктам («как бы» деликтам).

Таким образом, в римском гражданском праве существовало следующее деление обязательств в зависимости от оснований их возникновения:

— вследствие договора (контракта), заключенного между сторонами;

— из деликтов (правонарушения);

— вследствие правоотношений, по своей юридической природе близких к договорам («как бы» договорам), например обязательства, возникающие в силу ведения чужих дел без поручения или неосновательного обогащения;

— вследствие иных обстоятельств, не попадающих в указанные выше группы.

В то же время обязательства в римском гражданском праве традиционно классифицировались как цивильные и естественные [3, с. 432].

Цивильные обязательства — это обязательства, пользующиеся исковой защитой. Юридическое значение обязанности должника по определенному поведению выявляется в гражданском процессе, когда, не получив ожидаемого исполнения, кредитор получает право на удовлетворение обязательства по суду.

Особую группу обязательств составляют естественные обязательства, при которых долг не сопровождается ответственностью, право на исковую защиту у кредитора не возникает.

Первое упоминание о таких обязательствах встречаются у Сенеки. Примером естественного обязательства может служить денежный заем, совершенный подвластным сыном без согласия домовладыки [6, с. 94]. В частности, раб или лицо, подвластное главе семьи, домовладыке (paterfamilias), по общему правилу не были способны к установлению обязательства от имени своего господина. Подобное обязательство не обеспечивалось исковой защитой, если не относилось к части имущества господина, в рамках которого необходимая защита предоставлялась. Однако при добровольном исполнении обязательства господином он не имел права потребовать возврата исполненного в принудительном порядке. Таким образом, лишенное исковой защиты, указанное обязательство не могло быть отнесено к обязательствам в прямом смысле этого слова. И потому, опираясь на общий критерий естественного права, римские юристы вывели из него частное понятие естественного обязательства (obligatio naturalis). Это понятие приобрело собирательное значение как для обязательств господина, установленных его рабом или подвластным, так и для всех других обязательств, не снабженных исковой защитой, но юридически защищенных в пределах их добровольного исполнения [4, с. 91].

Также важно отметить, что, по мнению различных цивилистов, в конце классической эпохи развития римского права естественными обязательствами считались также обязательства, заключенные несовершеннолетними лицами без опекуна [3, с. 432].

Говоря о видах обязательств в римском гражданском праве, важно отметить, что одной из основных классификаций является деление обязательств с учетом их оснований на абстрактные обязательства и материальные (казуальные) обязательства, поскольку от того, к какому типу относится данный вид договора (соглашения), зависят, прежде всего, способы исполнения обязательства [5, с. 8].

К материальным обязательствам относятся обязательства, имеющие правовое основание (causa), опираясь на которое истец может подать иск. К абстрактным обязательствам относят обязательства, в которых отсутствует правовое основание (causa).

Под правовым основанием в римском гражданском праве понимается такая причина, в которой воплощается юридическая цель договора (обязательства), придающая ему определенные типические свойства и делающая его таким, каков он есть, а не договором какого-либо иного типа.

Материальные обязательства в римском праве всегда характеризовались наличием основания (causa). Как отмечает Папиниан, «обязательства, которые не имеют собственного правового основания, не подтверждаются ни должностной обязанностью судьи, ни империей, ни властью закона» [2, с. 547]. Следовательно, материальные обязательства порождают юридические последствия в силу наличия правового основания.

В римском частном праве, как известно, существуют многочисленные материальные обязательства. Как указывается в Дигестах, «сущность обязательств состоит не в том, чтобы сделать какой-нибудь предмет нашим или какой-нибудь сервитут нашим, но чтобы связать другого перед нами, дабы он дал что-нибудь, или сделал, или представил. А для того, чтобы возникло обязательство, недостаточно, чтобы деньги дающего стали принадлежать покупателю, но также (необходимо), чтобы дача и принятие совершались с тем намерением, чтобы было установлено обязательство» [2, с. 535].

Таким образом, можно сделать вывод, что в римском праве наличие основания (causa) является непременным условием действительности материального обязательства. Кроме того, в любом материальном обязательстве его участники имеют взаимные юридические права и обязанности.

Каждый договор обладает своими специфическими основаниями. Если же рассматривать названное явление в общем, то оно может быть сведено к одному из трех вариантов: causa credendi — принятие на себя обязанности в целях приобретения прав (как, например, при купле-продаже), causa donandi — принятие на себя обязанности в целях наделения правом другого (как, например, при дарении), causa solvendi — сложение обязанностей с другой стороны в целях освобождения от обязанностей самого себя (как, например, при прекращении договора с согласия обоих его участников) [4, с. 99].

Читайте также:
Культурно-национальная автономия: что это такое, описание и особенности

В римском гражданском праве к материальным обязательствам относятся, в частности, обязательства по реальным контрактам, таким как заем (mutuum), ссуда (commondatum), поклажа (depositum) и другие, а также так называемые отдельные квазиконтракты (о которых говорилось выше). Материальными являются консенсуальные контракты, деликтные и другие обязательства.

К абстрактным обязательствам чаще всего относили вербальные (устные) договоры, соглашения.

Вербальные договоры в дальнейшем, особенно в позднеклассическом римском праве, встречаются все меньше и вскоре меняются на другие абстрактные обязательства [5, с. 8].

Одним из наиболее распространенных видов вербальных договоров является стипуляция.

Стипуляция — это формальный, абстрактный устный контракт, устанавливающий обязательства [1]. Стипуляция заключалась в форме произнесения торжественных слов. Например, древнейшим видом вербального соглашения была sponsio — священная клятва в ответ на запрос контрагента. Например: «Обещаешь дать?» — «Обещаю».

На основании вербального договора (stipulatio) возникало обязательство строго одностороннего характера. Кредитор может требовать только то, что было обещано.

В древности любое требование из вербального обещания защищалось с помощью судебного разбирательства. В процессе средства защиты были различны. Например, обязательства по переносу собственности путем стипуляции защищались посредством иска об истребовании определенной суммы денег, данных в долг, или личного иска об истребовании определенной вещи (в зависимости от того, что было объектом сделки — денежная сумма или определенная вещь). Эти иски сформулированы абстрактно, так что они могли быть использованы независимо от causa obligationis (основания обязательства) [3, с. 489—492].

Абстрактный характер договора был обусловлен по большей части ритуальной структурой действия, в устной форме можно было заключить соглашение практически любого содержания.

В постклассическую эпоху развития римского гражданского права одним из основных условий заключения договора становится его письменная форма. Таким образом, вербальные договоры также начинают оформляться в письменном (бумажном) виде [3, с. 492].

Помимо стипуляции в римском гражданском праве существовали и иные формы абстрактных обязательств, в том числе обет божеству (votum), обещание установить приданое, обещание совершить пожертвование в пользу городской общины (policitario) [5, с. 8—9].

Обещание приданого давалось в присутствии жениха в форме одностороннего заявления невесты или ее домовладыки. Другие лица прибегали для установления приданого к обычной стипуляции. Эффектом этих актов было появление на стороне супруга права на определенные требования.

Обещание (pollicitatio) о пожертвовании в пользу гражданской общины, например о постройке здания, ценном даре, передаче денежной суммы и др., данное в одностороннем порядке, также имело правовые последствия. Обязательство возникало в случае, если обещание давалось на правомерном основании, например в связи с вступлением в должность. Если лицо, давшее обещание (pollicitatus), приступало к его исполнению, оно становилось обязанным даже в отсутствие основания для получателя.

Таким образом, в первую очередь абстрактные и материальные обязательства отличаются выражением воли сторон по обязательствам.

Как мы знаем, договор по самому своему назначению есть способ регулирования отношений между частными лицами в зависимости от их индивидуальных интересов и потребностей. Естественно, поэтому основной силой всякого договора (обязательства) является соглашение сторон, то есть их воля. Юридические последствия договора наступают именно потому, что их желали авторы договора.

Однако воля — это внутренний психический процесс, который сам по себе для посторонних лиц неуловим. Для того чтобы воля одного лица могла послужить основанием для соглашения с другим, необходимо, чтобы она была проявлена в каких-нибудь внешних знаках (словах, письме, действии), которые давали бы возможность судить о ее наличии. Другими словами, для возникновения обязательства, как и всякого юридического акта, необходима не только воля, но и волеизъявление.

В отличие от материальных обязательств, волю в абстрактных обязательствах можно определить только на основании волеизъявления, то есть в абстрактных обязательствах действует принцип приоритета волеизъявления перед волей.

Таким образом, отсутствие правового основания в обязательстве является главным признаком, по которому абстрактные обязательства отличаются от материальных, как во времена Римской империи, так и в наши дни.

1. Брокгауз Ф.А., Ефрон И.А. Иллюстрированный энциклопедический словарь: в 86 т. URL: http://

2. Дигесты Юстиниана. — М.: Статут, 2005.

3. Дождев Д.В. Римское частное право / под ред. В.С. Нерсесянца. — М.: Норма, 1996.

4. Иоффе О.С., Мусин В.А. Основы римского гражданского права. — Ленинград: Изд-во Ленинградского ун-та, 1975.

5. Лебедева А.А. Абстрактные обязательства в гражданском праве: автореф. дис. . канд. юрид. наук. — Казань, 2007.

6. Новицкий И.Б. Основы римского гражданского права. — М.: Зерцало, 2007.

Материальная и процессуальная абстрактность вексельного обязательства *

Грачев Вадим Владимирович, доцент кафедры гражданского права и процесса Ярославского государственного университета им. П.Г. Демидова, кандидат юридических наук.

В статье раскрывается признак абстрактности вексельного обязательства. Сделан вывод, что абстрактность вексельного обязательства имеет как материальную, так и процессуальную сторону.

Ключевые слова: вексель, вексельное обязательство, абстрактные сделки, абстрактные обязательства.

The article highlights abstraction indication of the bill obligation. In conclusion abstract bill obligation is said to have as material as procedural sides.

Key words: are bill, bill obligation, abstract transactions, abstract obligations.

В зависимости от отношения к своей каузе (правовому основанию, правовой цели) сделки делятся на каузальные и абстрактные. Кауза сделки есть намерение, направленное на косвенный правовой результат предоставления . В числе основных видов кауз выделяют: causa credendi – предоставление совершается с целью приобретения требования; causa solvendi – предоставление происходит с целью исполнения обязанности; causa donandi – предоставление осуществляется с целью безвозмездного увеличения чужого имущества . Сделка, действительность которой зависит от наличия каузы, именуется каузальной сделкой; сделка, которая является действительной и при отсутствии правового основания, есть абстрактная сделка .

Читайте также:
Нужно ли получать лицензию МФС, помогая людям в получении визы

Эннекцерус Л. Курс германского гражданского права. М., 1950. Том 1. Полутом 2. С. 125; Гражданское право / Под ред. А.П. Сергеева. М., 2008. Том 1. С. 442 (автор параграфа – Е.А. Крашенинников).
Tuhr A. Burgerliches Recht. Allgemeiner Teil. Berlin, 1923. S. 40 – 41; Дернбург Г. Пандекты. М., 1906. Т. 1: Общая часть. С. 259; Гримм Д.Д. Лекции по догме римского права. М., 2003. С. 150; Крашенинников Е.А. Общая характеристика предоставлений // Очерки по торговому праву. Ярославль, 2006. Вып. 13. С. 23.
Эннекцерус Л. Указ. соч. С. 126; Власова А.В. К вопросу о понятии абстрактной сделки // Очерки по торговому праву. Ярославль, 2001. Вып. 8. С. 56.

Если деление сделок на каузальные и абстрактные общепринято, то разделение обязательств и входящих в их состав требований на материальные и абстрактные встречается довольно редко. В самом общем виде абстрактное обязательство (право требования) можно определить как обязательство (право требования), основанное на абстрактной сделке . Существование абстрактного обязательства не зависит от наличия каузы, в связи с которой это обязательство установлено. Типичным абстрактным обязательством является обязательство, удостоверенное векселем. К числу абстрактных обязательств, кроме вексельных, относятся, например, обязательство чекодателя и обязательство по уплате долга, возникшее из договора о признании сальдо контокоррентного счета.

Власова А.В. Абстрактные сделки в вексельном праве // Очерки по торговому праву. Ярославль, 2000. Вып. 7. С. 37 – 38 с прим. 4; Белов В.А. Курс вексельного права. М., 2006. С. 25.

Абстрактными могут быть не только сделки и обязательства, но и ценные бумаги. К числу таких бумаг относится вексель. Под абстрактностью ценной бумаги может пониматься: 1) что наличие удостоверенного ею права не зависит от отсутствия или недействительности правового основания выдачи бумаги (свойство неакцессорности); 2) что удостоверенное ею право не позволяет определить тип каузальной сделки, лежащей в основании выдачи бумаги (свойство бестипности) . Оба этих свойства соединены в векселе. Но к вексельному обязательству относится лишь свойство неакцессорности. Бестипность же характеризует вексель, а не вексельное обязательство.

Hueck A., Canaris C.-W. Recht der Wertpapiere. 12 Aufl., Munchen, 1986. S. 26 – 27; Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть первая (постатейный) / Под ред. Н.Д. Егорова и А.П. Сергеева. М., 2005. С. 332 (автор комментария – Е.А. Крашенинников).

Абстрактность вексельного обязательства закреплена в ст. 16 приложения 2 к Женевской конвенции 1930 г. о Единообразном законе о переводном и простом векселе, которая гласит: “Вопрос о том, должен ли векселедатель обеспечить к сроку платежа покрытие и имеет ли векселедержатель особые права на это покрытие, остается за пределами Единообразного закона. То же имеет место в отношении всякого другого вопроса, касающегося отношений, составляющих основание выдачи документа”.

В подавляющем большинстве случаев вексель выдается, передается или акцептуется в связи с какой-либо каузальной (основной) сделкой. Например, заемщик выдает заимодавцу собственный вексель с тем, чтобы платеж по векселю погасил обязанность заемщика по договору займа. Покупатель может передать продавцу вместо уплаты денег за купленную вещь вексель третьего лица, выступая таким образом индоссантом. Банк акцептует предъявленный ему вексель во исполнение договора об акцептном кредите, заключенном между ним и трассантом. Во всех перечисленных случаях мы имеем дело с тремя правовыми явлениями: 1) каузальной сделкой (договорами займа, предоставления вместо исполнения и кредита); 2) абстрактной сделкой, лежащей в основании возникновения вексельного обязательства (сделками по выдаче, индоссированию и акцепту векселя); 3) вексельным обязательством, в состав которого входит абстрактное требование.

Абстрактность вексельного обязательства прежде всего проявляется в том, что даже при отсутствии каузальной сделки вексельный должник обязан оплатить вексель вексельному кредитору. Отсутствие каузальной сделки может быть вызвано различными причинами: незаключенностью договора, ничтожностью сделки, эффективным оспариванием оспоримой сделки, расторжением договора, наступлением отменительного условия и т.д. Все эти обстоятельства не влияют на действительность абстрактной вексельной сделки (выдачи, индоссирования, акцепта) и, следовательно, на существование порождаемого ею абстрактного вексельного обязательства. “В противоположность вексельной абстрактности в формальном смысле, – пишет Н.Г. Вавин, – материальная абстрактность вексельного обязательства свидетельствует, что вексель является оторванным от прикрываемой им основной сделки не только текстуально, но и по существу” . Таким образом, с материальной стороны вексельное обязательство не зависит в своем существовании от той сделки, в связи с которой вексель выдан, индоссирован или акцептован. Эта часть материальной абстрактности имеет значение для всех участников вексельных отношений и в этом смысле является абсолютной.

Вавин Н. Взаимоотношение между векселем и основной сделкой // Вестник права. 1914. N 13 – 14. С. 403 – 404.

Некоторые авторы исходят из абсолютного понимания абстрактности, утверждая, что вексель полностью оторван от каузальной сделки . Эта точка зрения была подвергнута критике со стороны тех цивилистов, которые допускают ссылку на каузальные отношения при осуществлении вексельного требования . Каково значение каузальных отношений для осуществления абстрактного вексельного требования? При ответе на этот вопрос необходимо различать два случая: 1) когда вексельное требование заявляет векселедержатель, получивший вексель по индоссаменту и не являющийся стороной каузальной сделки, и 2) когда вексельное требование заявляет векселедержатель, который одновременно является стороной каузальной сделки, или его общегражданский преемник (например, лицо, получившее вексель по наследству либо в порядке уступки вексельного требования).

Читайте также:
Аттестация военнослужащих: что это такое, описание и особенности

Миловидов Н.А. Юридический характер вексельного обязательства // Юридический вестник. 1880. N 4. С. 749 – 753; Шершеневич Г.Ф. Курс торгового права. М., 2003. Т. 3. С. 41, 44.
Вавин Н. Указ. соч. С. 402 – 403; Догадов В.М. Абстрактные и материальные обязательства в современном праве // Вопросы обществоведения. СПб., 1911. Вып. 3. С. 92 – 100.

В первом случае мы имеем дело с действием публичной достоверности ордерного векселя, которое состоит в ограничении возражений со стороны должника. В силу ст. 17 Положения о переводном и простом векселе, утвержденного Постановлением ЦИК и СНК СССР от 7 августа 1937 г. N 104/1341 , лица, к которым предъявлен иск по переводному векселю, не могут противопоставлять векселедержателю возражения, основанные на их личных отношениях к векселедателю или к предшествующим векселедержателям, если только векселедержатель, приобретая вексель, не действовал сознательно в ущерб должнику. В соответствии с п. 1 ст. 77 этого Положения приведенное предписание применяется и в отношении простых векселей. Поскольку вексель относится к числу абстрактных бумаг и обладает публичной достоверностью, вексельное требование, приобретенное посредством индоссирования векселя лицом, не являющимся стороной каузальной сделки, освобождается от всякого влияния этой сделки . Поэтому не только существование, но и осуществление вексельного требования не зависит от сделки, лежащей в основании выдачи, индоссирования или акцепта векселя.

СЗ СССР. 1937. N 52. Ст. 221.
Комментарий к Гражданскому кодексу Российской Федерации. Часть первая: Учеб.-практ. комментарий / Под ред. А.П. Сергеева. М., 2010. С. 398 (автор комментария – Е.А. Крашенинников).

Во втором случае начало ограничения возражений не применяется. Согласно абз. 1 п. 2 ст. 147 ГК РФ отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой, со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность не допускается. Однако получение первым векселедержателем векселя без правового основания приводит к его неосновательному обогащению . Если бы векселедатель произвел платеж по безвалютному векселю, то он мог бы потребовать возврата уплаченной денежной суммы в качестве неосновательного обогащения (п. 1 ст. 1102 ГК РФ). Но, как известно, нельзя требовать уплаты того, что тотчас может быть истребовано назад. Поэтому векселедатель может выдвинуть против первого приобретателя возражение о неосновательном обогащении, относящееся к числу личных вексельных возражений (возражение о безденежности векселя) . “. Если обязательство заключено в вексельную форму, – пишет А.С. Кривцов, – то возражения, основанные на каузальном отношении между верителем и должником, не могут быть осуществлены в течение вексельного процесса, а должны быть отложены до позднейшего процесса” . Современное законодательство не дает оснований для такого утверждения. Как указывается в абз. 7 п. 9 Обзора практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте, “в абстрактном обязательстве кредитор не обязан доказывать наличие основания требования. Но если должник доказал отсутствие основания вексельного обязательства и известность этого факта кредитору по связывающей их гражданско-правовой сделке, оснований для взыскания средств по векселю не имеется”. “Вексельное обязательство. – замечает по этому поводу Л.А. Новоселова, – остается существующим, но пораженным возражением об отсутствии (недействительности) основания платежа” . Если, несмотря на отсутствие правового основания выдачи векселя и зная об этом, должник все же совершит платеж по бумаге, то он не вправе требовать уплаченное обратно. Этот вывод может быть обоснован ссылкой на п. 4 ст. 1109 ГК РФ, который применяется здесь по аналогии. Сказанное имеет силу как для ордерных, так и для именных векселей.

Судебная практика исходит из того, что предписание абз. 1 п. 2 ст. 147 ГК РФ не лишает вексельного должника возможности выдвигать против требования первого векселедержателя об оплате векселя возражения, вытекающие из известных им возражений (п. 9 Обзора практики разрешения споров, связанных с использованием векселя в хозяйственном обороте // Информационное письмо Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 25 июля 1997 г. N 18).
Baumbach A., Hefermehl W. Wechselgesetz und Scheckgesetz mit ebengesetzen und einer Einfuhrung in das Wertpapierrecht. 22 Aufl. Munchen, 2000. S. 69; Крашенинников Е.А. К толкованию ст. 147 ГК РФ // Очерки по торговому праву. Ярославль, 2004. Вып. 11. С. 74.
Кривцов А.С. Абстрактные и материальные обязательства в римском и в современном гражданском праве. Юрьев, 1898. С. 195 – 196.
Новоселова Л.А. Недействительность сделки, лежащей в основании выдачи векселя, не влечет недействительности векселя // Вестник Высшего Арбитражного Суда РФ. 1998. N 6. С. 104 – 105.

Поскольку осуществление вексельного требования не зависит от каузальных отношений только для добросовестного индоссанта, эту сторону материальной абстрактности можно считать относительной. По сути, она перекрывается свойством публичной достоверности бумаги.

Абстрактность вексельного обязательства имеет еще одну сторону – процессуальную, которая проявляется в перераспределении бремени утверждения (onus proferendi, Behauptungslast) и бремени доказывания (onus probandi, Beweislast) при взыскании долга по векселю. Кредитору не нужно доказывать валютность векселя, т.е. наличие основания получения им векселя (наличие каузальной сделки). Достаточно доказать факт наступления срока платежа по векселю и сослаться на неполучение причитающейся денежной суммы. Так, если индоссат предъявляет иск о взыскании вексельной суммы, ему нет необходимости доказывать основания выдачи и индоссирования векселя (например, представлять договор займа между векселедателем и первым векселедержателем, а также договор купли-продажи векселя между индоссатом и первым векселедержателем). “Из самой сущности абстрактного обязательства, – говорит А.С. Кривцов, – вытекает, что оно само по себе имеет значение достаточного искового основания и что истец не должен указывать наличность каузального момента” . В этом же смысле высказывается А.И. Каминка: “Для обоснования вексельного требования достаточно предъявления формально правильного векселя, и на векселеобязанном лице лежит вся тяжесть доказательства, что те обстоятельства, в связи с которыми возникло вексельное обязательство, дают ему право не производить платежа” . Наличие обстоятельств, препятствующих удовлетворению искового требования, включая факт безвалютности векселя, должен доказывать ответчик.

Читайте также:
Государственно-правовой режим: что это такое, описание и особенности

Кривцов А.С. Указ. соч. С. 194 – 195.
Каминка А.И. Устав о векселях. 3-е изд. СПб., 1913. С. 152.

Некоторые авторы при анализе вексельного обязательства в основном ограничиваются только процессуальной стороной абстрактности. Так, например, В.Д. Катков пишет: “Особенность векселя для лиц, стоящих в непосредственном отношении друг к другу, состоит в том, что векселедержатель, предъявляя иск к своему непосредственному предшественнику, не обязан раскрывать своих отношений к нему: одного факта держания векселя достаточно, чтобы обосновать его претензию. Векселедержатель непосредственный для осуществления своего права судебным путем не обязан предъявлять какие-либо другие обязательства, кроме векселя, и не обязан указывать те основания, по которым вексель был выдан ему. В этом и смысл “абстракции” векселя от его causa. Абстракция эта имеет, следовательно, довольно ограниченное значение – процессуальное” .

Катков В.Д. Общее учение о векселе. Харьков, 1904. С. 252 – 253.

Характеризуя абстрактность вексельного обязательства, О.С. Иоффе говорит: “. конвенция 1930 года предусматривает не полную (материальную) абстрактность векселя, исключающую любые ссылки на отсутствие основания, а лишь относительную (процессуальную), допускающую возражения, которые основываются на недобросовестности векселедержателя” . Но такое понимание процессуальной абстрактности не имеет ничего общего с действительностью, так как возникновение у вексельного должника возражений против недобросовестного векселедержателя обусловлено действием материального, а не процессуального права. По сути, О.С. Иоффе ведет речь об относительной материальной абстрактности вексельного обязательства.

Иоффе О.С. Обязательственное право. М., 1975. С. 687.

Таким образом, вексельная абстрактность имеет три стороны. С формальной стороны (она же – бестипность или формальная абстрактность) вексель текстуально оторван от каузальной сделки, лежащей в основании его выдачи, и потому не позволяет определить ее тип. С материальной стороны (она же – неакцессорность, материальная абстрактность) от наличия или отсутствия каузального отношения по выдаче бумаги не зависит ни существование права, удостоверенного векселем (абсолютная материальная абстрактность), ни его осуществление в отношении добросовестного индоссата (относительная материальная абстрактность). С процессуальной стороны (она же – процессуальная абстрактность) взыскание по векселю характеризуется тем, что кредитор не обязан доказывать наличие каузальных отношений, связанных с выдачей векселя, и может ограничиться лишь ссылкой на факт неисполнения вексельного обязательства. Первая сторона абстрактности относится к векселю как ценной бумаге, а две последние составляют признак абстрактности вексельного обязательства.

Каузальные и абстрактные сделки — описание, виды и примеры

Мир сделок чрезвычайно разнообразен. На сегодня существует большое число их классификаций и градаций. Особый интерес вызывает разделение на каузальные и абстрактные сделки. Рассмотрим их, попутно разобравшись с основным понятием и другими классификациями.

Что такое сделка?

Сделкой называются действия физических и юридических лиц, цель которых – прекращение, установление или изменение гражданских обязанностей и прав. Также ее можно определить, как способ достижения правовых последствий путем выражения частной воли в границах, установленных правопорядком.

Отсюда основные признаки каузальной, абстрактной и иных сделок:

  • Действие людей, волевой акт.
  • Юридическое предприятие.
  • Правомерное действие.
  • Процедура, целенаправленно создающая, изменяющая или прекращающая гражданские правоотношения.
  • Порождает собой гражданские отношения только для участников сделки. В порядке исключения они могут распространяться и на третьих лиц.

Все сделки носят интеллектуальный характер. Это главное их отличие от фактических действий. Выделяются они и на фоне сделкоподобных действий. Последние характеризуются лишь частичным следованиям нормам о сделках.

Теперь перейдем к понятию действительности. Сделка имеет силу при одновременном наличии четырех условий:

  1. Дееспособность сторон для ее совершения.
  2. Законность содержания самой сделки.
  3. Соответствие волеизъявления и воли участников.
  4. Соблюдение формы сделки.

Если хотя бы одно из этих условий нарушено, можно говорить о недействительности процедуры.

Виды сделок

Кроме каузальных и абстрактных сделок существует и спектр других классификаций. Рассмотрим их разнообразие:

  • По форме: письменные (литеральные) и устные (вербальные).
  • По типу взаимоотношений участников: алеаторные и фидуциарные.
  • По зависимости правовых последствий от ряда обстоятельств: безусловные и условные.
  • В зависимости от того, предусматривает ли процесс наличие временных рамок: срочные и бессрочные.
  • Смотря на момент вступления договора в силу: реальные и консенсуальные.
  • В зависимости от факта встречного представления: возмездные и безвозмездные.
  • Смотря на число участников: односторонние и многосторонние.
  • По значению основания для подтверждения действенности: каузальные и абстрактные сделки.

Последние мы разберем более подробно.

Каузальная сделка

Каузальная – от лат. causa – основание, причина. Так называется та сделка, исполнение которой настолько связано с основанием, что ее действительность зависима от наличия последнего. Иными словами, ее (сделки) исполнение всегда соответствует цели, ради которой заключается соглашение.

Говоря про примеры каузальных и абстрактных сделок, тут можно указать договор купли-продажи. Реализация требования продавцом оплаты возможна только при факте осуществления им обязательства по передаче покупателю имущества.

Если в каузальной сделке отсутствует основание, то она недействительна. Пример: заемщик оспаривает по факту безденежности договор займа. Он доказывает, что денежные средства или иные материальные ценности получены им от займодателя в неполном объеме или не были предоставлены вообще.

Доказывая факт неполучения денег, заемщик оспаривает основание каузальной сделки. Он утверждает, что оно отсутствует полностью. Или же в какой-то части договора, в случае, когда займодатель предоставил-таки часть обговоренных средств.

Надо также отметить, что большинство совершаемых сделок именно каузальные.

Абстрактная сделка

Абстрактная – от лат. abstrahere – отделять, отрывать. Действительность такой процедуры, в отличие от каузальной, не зависит от ее основания. К абстрактным сделкам относятся те обязательства, отказ от выполнения которых со ссылкой на недействительность или отсутствие основания не допускается.

Что мы приведем в пример? Виды абстрактной сделки – банковскую гарантию, вексель, коносамент. Последнее – это документ, утверждающий право собственности на отгруженный товар, который выдается перевозчиком грузовладельцу.

Пример абстрактной сделки можно привести и следующий. Рассчитываясь векселем, нельзя вдруг отказаться от выполнения обязательств на основании того, что товар не был поставлен.

По действующему законодательству РФ все операции с ценными бумагами (выдача, передача) – это сугубо абстрактные сделки, которые нельзя оспорить по основанию. Из этого следует вывод. Как действенность абстрактных сделок, так и недопущение оспаривания их основания возможно только при непременном отражении абстрактной природы, установлении соответствующего законодательного запрета.

В заключение рассмотрим и несколько других любопытных классификаций.

Реальные и консенсуальные сделки

Эта градация разбивает сделки на две большие группы:

  • Реальные (лат. res – вещь). Для этой сделки, помимо соглашения сторон, для возникновения взаимных прав и обязанностей нужен еще и юридический факт. Например, передача одним субъектом другому денег, материальных ценностей, совершение иного действия.
  • Консенсуальные (лат. consensus – соглашение). Права и обязанности по такой сделке возникают сразу с момента достижения соглашения. Правовое действие совершается после ее заключения. По такому типу передается имущество по договору ренты.

Фидуциарные и алеаторные сделки

Понять, о чем идет речь, можно ознакомившись с переводом:

  • Фидуциарная (лат. fiducia – доверие). Основание сделки – доверительные, личные отношения сторон. Если такой характер взаимоотношений будет утрачен, то любой из субъектов договора может оказаться от исполнения своих обязательств в одностороннем порядке. Здесь выделяются договоры поручения, доверительного управления собственностью, пожизненного содержания.
  • Алеаторная. Иными словами, рисковая, заключенная на удачу, на счастье. Сюда мы отнесем пари, лотереи, ряд биржевых сделок. Их объединяет одно – исполнение обязательства зависит от обстоятельств, которые не известны на момент заключения договора.

Сделка – это то, без чего невозможно представить человеческие взаимоотношения. Поэтому существует большое число классификаций этого явления, некоторые из которых мы представили и разобрали.

Понятие и разновидности сделок: сделки казуальные и абстрактные

  • 22 Апреля, 2020
  • Бухгалтерия
  • Ольга Стрелкова

Прежде чем рассматривать сделки казуальные и абстрактные, необходимо разобраться в самом понятии “сделка”. Оно является одним из основополагающих в юриспруденции. Согласно формулировке, которую дает теория гражданского права, оно подразумевает действия отдельных людей и юрлиц с целью устанавливать, изменять и вести к прекращению права с обязанностями. Среди множества их разновидностей присутствуют и такие, как казуальные и абстрактные сделки.

Основополагающее понятие

Первоначально понятие сделки было сформулировано в немецкой доктрине, определяющей ее как способ, с помощью которого путем выражения частной воли достигаются правовые последствия. При этом предполагаются только те действия, которые находятся в пределах, допускаемых правопорядком.

Из сказанного можно сделать вывод о признаках, описывающих сделку.

  1. Она выступает в виде волевого акта – действия, осуществляемого людьми.
  2. Это действие обязательно правомерное.
  3. Направленность сделки – это правовые отношения, носящие характер гражданских, их возникновение, трансформация, прекращение. Таким образом, она является юридическим фактом.
  4. В результате этого факта появляются гражданские правоотношения. При этом состав их участников может быть дополнен третьими лицами.

Сделки бывают разных видов и классифицируются по различным критериям. Но объединяет их, в частности, то, что все они носят характер интеллектуальности. И это основное, что отличает их от обычных действий. На фоне деятельности, которая их только напоминает, они также выделяются. Такая деятельность характеризуется только частичным следованием нормам, регулирующим сделки.

Действительность и недействительность

Рассматривая понятие сделки, следует затронуть вопрос действительности и недействительности. Сделка будет иметь юридическую силу, если выполняются следующие условия:

  1. Каждая из сторон, ее совершающих, обладает дееспособностью.
  2. Ее содержание удовлетворяет требованиям закона.
  3. Добровольное волеизъявление участников.
  4. Соблюдение предписываемой законодателем формы.

В случае несоблюдения хотя бы одного из указанных выше условий можно вести речь о недействительности. Подходя к непосредственному разбору понятий абстрактной и казуальной сделки, рассмотрим, по каким признакам разделяются сделки.

Виды сделок

Как уже говорилось выше, сделки имеют несколько разновидностей.

  1. По форме их делят на письменные, иначе называемые литеральными (от английского слова literal – “запись”), и устные, или вербальные (по латыни verbalis значит “словесный”).
  2. По взаимоотношениям между участниками сделки бывают фидуциарными (по латыни fiducia – “доверие”) и алеаторными (от латинского alea – “риск”).
  3. По факту встречного обязательства: возмездные, безвозмездные.
  4. По моменту, когда соглашение вступает в силу: реальные, консенсуальные. Первые вступают по факту совершения действий, а вторые – по договоренности сторон.
  5. По числу участвующих в них лиц: односторонние, многосторонние.
  6. Связанные с временными рамками: срочные, бессрочные.
  7. По возникновению правовых последствий, зависящих от обстоятельств, сделки выступают в качестве условных и безусловных.
  8. По значимости основания, подтверждающего их действенность: казуальные сделки и абстрактные.

Далее изучим подробно состав последней из указанных разновидностей.

Каузальная сделка

Под этим названием понимают сделки, исполнение которых теснейшим образом связано с основанием. Эта связь напрямую влияет на действительность соглашения. Другими словами, ее исполнение должно всегда соответствовать цели, ради которой заключен договор.

Ярким примером казуальной сделки является купля-продажа. Продавец может требовать оплаты лишь в том случае, если он передает имущество, будучи либо его собственником, либо имея на то специальные полномочия. В противном случае сделка будет недействительной, так как не соответствует своей цели, а именно передаче имущества в собственность.

В договоре ссуды целью ее получателя является получение во временное пользование чужой вещи. В договоре займа заемщик может доказывать, что займодатель не предоставил ему денежные средства или предоставил их не в полном объеме. Доказывая факт того, что он не получил денег, заемщик вступает в спор по поводу основания казуальной сделки, оспаривая его полностью или в части.

Большинство сделок в гражданском праве сконструировано именно по этому принципу, что свидетельствует о направленности, в конечном итоге, на удовлетворение интересов их субъектов.

Абстрактная сделка

Это такая разновидность сделок, которая противоположна предыдущей. И, в отличие от нее, не имеет зависимости от основания. К этой разновидности относят такие обязательства, от которых нельзя отказываться, ссылаясь на отсутствие основания.

Примером является банковская гарантия. Можно говорить о векселе. Речь идет и коносаменте – документе, который свидетельствует о праве собственности на уже полученный груз. Владелец товара получает эту бумагу от перевозчика.

Пример описываемой сделки – это и расчет посредством векселя. Уйти от выполнения обязанностей здесь невозможно, сославшись на то, что товар не был получен. Нормы законодательства РФ рассматривают производимые с ценными бумагами манипуляции как абстрактные сделки. Поэтому по основанию они не оспариваются.

Независимость или абстрактность? (Я. Павлович, “эж-ЮРИСТ”, N 24, июнь 2004 г.)

Независимость или абстрактность?

В юридической литературе встречается различное толкование основных черт банковской гарантии, позволяющих отличить ее от других правовых средств, и прежде всего от такого способа обеспечения исполнения обязательств, как поручительство. Между тем ученые-цивилисты единодушны в одном – главным существенным признаком банковской гарантии является ее независимость от основного обязательства. В силу ее особой значимости данную характеристику также именуют принципом банковской гарантии. Попробуем разобраться в этом вопросе.

В соответствии со ст. 370 ГК РФ предусмотренное банковской гарантией обязательство гаранта перед бенефициаром не зависит в отношениях между ними от основного обязательства, в обеспечение которого она выдана, даже если в гарантии будет содержаться ссылка на это обязательство. Кроме того, такое обязательство независимо и от обязательства, выраженного в соглашении о предоставлении банковской гарантии (в том числе обязательства принципала выплатить гаранту вознаграждение).

Вместе с тем некоторые авторы находят формулировку ст. 370 ГК РФ (“Независимость банковской гарантии от основного обязательства”) несколько некорректной. Действительно, в требовании к гаранту бенефициар указывает, в чем состоит нарушение принципалом основного обязательства, в то же время данная обязанность носит “сугубо формальный характер, поскольку относится скорее к форме письменного требования, но никак не к существу отношений, складывающихся между гарантом и бенефициаром”*(1).

Таким образом, от основного обязательства зависит предусмотренное банковской гарантией обязательство гаранта перед бенефициаром, а не сама банковская гарантия.

Уникальный характер банковской гарантии по российскому гражданскому праву состоит в том, что в отличие от других предусмотренных ГК РФ способов обеспечения исполнения обязательств обязательство гаранта не следует судьбе основного обязательства, а, как заметил Ю.В. Петровский, “пребывает в своеобразном, индивидуально-правовом, обособленном регулировании, изолированном от какого-либо влияния со стороны основного обязательства”*(2).

Независимость обязательства гаранта

Независимый характер обязательства гаранта проявляется в следующих аспектах:

– действительность обязательства по банковской гарантии не зависит от действительности или недействительности обязательства, ею обеспечиваемого;

– перевод долга в основном обязательстве на другое лицо не может повлечь за собой прекращения обязательства гаранта либо являться основанием освобождения гаранта от исполнения обязательства;

– банковская гарантия не прекращается также с прекращением обязательства между принципалом и бенефициаром.

Принцип независимости банковской гарантии состоит и в том, что “основаниями к отказу в удовлетворении требования бенефициара могут служить исключительно обязательства, связанные с несоблюдением условий самой гарантии, не имеющие никакого отношения к основному обязательству”*(3).

Что касается обстоятельств, относящихся к основному обязательству, в частности свидетельствующих о его исполнении должником, либо прекращении по иным основаниям или признании его недействительным, то они не могут рассматриваться в качестве оснований к освобождению гаранта от исполнения принятого на себя обязательства. В этих случаях действующее законодательство РФ предоставляет гаранту право немедленно сообщить о таких обстоятельствах бенефициару и принципалу. Такого условия Унифицированные правила не содержат. Однако при получении, несмотря на такое сообщение, повторного требования бенефициара гарант обязан его удовлетворить (ст. 376 ГК РФ).

По мнению В.В. Витрянского, практический смысл указанного положения заключается в том, что гарант, сообщивший об известных ему обстоятельствах, касающихся действия основного обязательства, не может быть признан находящимся в просрочке по своему обязательству перед бенефициаром до получения от него повторного письменного требования по истечении разумного срока на его рассмотрение.

В этой связи Президиумом ВАС РФ в Информационном письме от 15.01.98 N 27 “Обзор практики разрешения споров, связанных с применением норм Гражданского кодекса РФ о банковской гарантии” делается следующий вывод “при наличии доказательства прекращения основного обязательства в связи с его надлежащим исполнением, о чем бенефициару было известно до предъявления письменного требования к гаранту, судом может быть отказано в удовлетворении требования бенефициара”, при этом действия последнего расцениваются как злоупотребление правом.

Необходимо особо подчеркнуть, что применение ст. 10 ГК РФ должно быть подкреплено соответствующими доказательствами: несмотря на то что бенефициару было известно об исполнении основного обязательства, в том числе в части недействительности основного обязательства, указанным лицом умышленно, с целью получить неосновательное обогащение, было направлено повторное требование гаранту. Проблема недобросовестного требования в гарантийных и аккредитивных обязательствах достаточно давно известна международной практике и имеет свои пути разрешения. Именно обман (при наличии у банка прямых доказательств) является единственным исключением из принципа независимости в зарубежной банковской деятельности*(4).

Можно констатировать, что принцип независимости обязательства гаранта состоит в том, что основанием отказа в удовлетворении требования бенефициара не могут служить какие-либо обстоятельства, связанные с движением (изменением, переводом долга, прекращением, недействительностью) основного обязательства, в обеспечение которого выдана банковская гарантия.

С принципом независимости обязательства по гарантии тесно связано рассмотрение вопроса о том, является ли обязательство по банковской гарантии абстрактным, принадлежит ли оно к числу абстрактных обязательств. Здесь также необходимо различать независимость обязательства гаранта перед бенефициаром и независимость самой банковской гарантии.

Используемый в ст. 370 ГК РФ термин “независимость” был истолкован некоторыми российскими авторами как “абстрактность” банковской гарантии.

Так, Л.Г. Ефимова обосновывает свой вывод тем, что “банковская гарантия – обязательство не перед стороной договора о предоставлении гарантии, а перед третьим лицом – бенефициаром. Поэтому отсутствие или утрата основания не приводят к недействительности банковской гарантии, коль скоро она уже выдана, поскольку третье лицо (бенефициар) не является стороной договора, из которого возникло обязательство гаранта выдать гарантию и его основание”*(5).

Определение абстрактных обязательств является одним из самых неоднозначных в теории гражданского права. В российской цивилистической литературе сложно вспомнить что-либо иное, специально посвященное этому “запутанному вопросу”, помимо известного исследования А.С. Кривцова, но данная монография, имеющая несомненную ценность и сегодня, вышла в 1898 году, то есть более ста лет назад*(6).

Отправной точкой в делении обязательств на абстрактные и материальные служит понятие каузального момента (causa) в составе сделки (договора).

В отечественной цивилистике “causa” договора часто определяется через понятие основания, эти термины также используются как равнозначные*(7). Любая правовая сделка предполагает существование правооснования*(8), под основанием (causa) договора понимается ближайшая и непосредственная причина обязанности” или правозарождающий юридический факт.

Вместе с тем, традиционно понятие каузы увязывается с понятием эквивалента, встречного предоставления за исполнения обязанности*(9).

Ряд сделок содержат в себе указание на свое правооснование, а именно обязательство одной стороны, имеющее своей причиною обязательство другой стороны. Простейший пример, купля-продажа. В противоположность таким договорам (обоснованные, материальные или каузальные) возможны договоры (сделки), “отвлеченные от своего основания, когда контрагенты обязываются, не указывая вовсе на основание. Договоры заключаются при обоюдном намерении сторон, чтобы один согласился исполнить установленное действие в пользу другого”*(10). Это так называемые абстрактные договоры. Вряд ли следует согласиться с тем, что абстрактными являются сделки, возникшие безо всякого основания. Если речь идет от абстракции от causа договора – такая абстракция имеет только тот смысл, что в интересах динамичности гражданского оборота она не указывается, а кредитор в свою очередь освобожден от обязанности указывать на causa obligationis при предъявлении требования к должнику.

При совокупном наличии каких условий обязательство может быть отнесено к категории абстрактных? А.С. Кривцов определяет, что это прежде всего письменная форма сделки, позволяющая при некоторых дополнительных условиях придать обязательству “изолированное и самостоятельное значение”. Кроме того, необходимым условием абстрактности называется переносимость обязательства. Отсюда вытекает презумпция, что обязательству придана самостоятельная экономическая роль. При отсутствии данного требования нельзя говорить об абстрактности.

Следующий признак абстрактности обязательства – это то, что оно имеет своим предметом требование заменимых вещей res fungibiles. При наличии указанных условий возникает сильная презумпция того, что обязательство является абстрактным. “Тот, кто выдает подобный документ, действует с сознанием, что он лишился этим имущественного объекта, который приобретает в известной степени самостоятельное экономическое существование, переходя из рук в руки, подобно тому, как переходят деньги, – и который в большинстве случаев, не остается в обладании первоначального верителя”. Таким образом, для абстрактного обязательства требуется письменный документ в общей форме, то есть который не содержит указания на causa, но имеет своим предметом способное переходить из рук в руки право требования заменимых вещей*(11).

Отсюда к категории абстрактных можно отнести только такие обязательства, которые обладают известной экономической самостоятельностью, наделяемые свойствами имущества, сами становятся предметом гражданского оборота.

Права и обязанности гаранта

Рассмотрим названные положения применительно к обязательству гаранта перед бенефициаром, основываясь на соответствующих нормах ГК РФ.

Прежде всего банковская гарантия является одним из способов обеспечения исполнения обязательств (ст. 329 ГК РФ). Данное положение означает, что экономическая функция банковской гарантии, состоит в обеспечении исполнения обязательства. Следовательно, по словам Л.А. Бирюковой, ближайшая правовая цель принятия на себя обязательства гарантом (выдачи банковской гарантии) заключается в предоставлении обеспечения (ст. 369 ГК РФ). Указанная цель вытекает из содержания банковской гарантии. Кроме того, обеспечительная сделка не может совершаться, а обеспечительное обязательство не может существовать в отсутствие основного (обеспечиваемого) обязательства, также не может обеспечиваться недействительное требование*(12). Так, Т.А. Фаддеева отмечает, что сама обязанность гаранта произвести платеж в пользу бенефициара имеет своим обязательством неисполнение принципалом основного обязательства*(13).

Предоставленное гаранту в соответствии с п. 2 ст. 376 ГК РФ право (уведомления гарантом бенефициара и принципала до уведомления требования бенефициара о ставших ему известными обстоятельствах относительно динамики либо недействительности основного обязательства), возможно рассматривать, однако, с некоторой долей условности в качестве возражения требованию кредитора (бенефициара) из основания сделки. Условность состоит в том, что полученное гарантом повторное требование бенефициара подлежит удовлетворению гарантом. Между тем, как ранее говорилось, сложившаяся судебная практика свидетельствует, что возражения гаранта могут быть приняты судом, если будет доказан факт намерения бенефициара получить за счет гаранта неосновательное обогащение*(14).

Права бенефициара по банковской гарантии непередаваемы другим лицам (ст. 372 ГК РФ). Однако данное правило носит диспозитивный характер, самой гарантией может быть предусмотрено правомочие бенефициара передать право требования к гаранту иному лицу. Переход права требования по гарантии оформляется в порядке, предусмотренном для общегражданской цессии.

Обобщая изложенное выше, следует согласиться с А.А. Рубановым, который считает, что российское гражданское право делает особый акцент на связи банковской гарантии с основным договором*(15).

Отсюда обязательство гаранта не может рассматриваться в отрыве от основного обязательства (п. 1 ст. 369, п. 1 ст. 374, п. 1 ст. 375 ГК РФ) и от обязательства, возникшего в связи с заключением соглашения о предоставлении гарантии (ст. 379 ГК РФ).

Таким образом, банковская гарантия по российскому праву не является самостоятельным объектом гражданского оборота, не обладает всеми необходимыми признаками абстрактного обязательства и не может быть без погрешности причислена к таким обязательствам. Независимость обязательства гаранта перед бенефициаром в отношениях между ними носит ограниченный характер, указанными отношениями и исчерпываясь.

Сравнивая норму ст. 370 ГК РФ о независимости гарантии с положением п. b ст. 2 Унифицированных правил по требованию 1992 г., становится более очевидным отличие банковской гарантии по российскому праву и гарантии в международном частном праве. Отличие это уже упоминалось ранее и состоит в том, что последняя представляет собой самостоятельный объект гражданско-правовых отношений, банковская гарантия в ГК РФ рассматривается в качестве одного из способов обеспечения исполнения обязательств и, несмотря на свой “независимый характер”, несет на себе нагрузку вторичного обязательства.

Интересная деталь, формулируя основной принцип банковской гарантии, ГК РФ говорит о независимости гарантии. Унифицированные правила в первую очередь подтверждают самостоятельность природы гарантийного обязательства, а затем определяют, что гарантия как самостоятельное соглашение независима от основного контракта или тендера, на которых она основывается.

Ответить на вопрос, может ли гарантия, основанная на Унифицированных правилах, быть признана абстрактным обязательством, на наш взгляд, возможно, только лишь анализируя условия конкретной гарантии. В любом случае следует признать, что такая гарантия является формальным или документарным обязательством, менее связана основным обязательством, как минимум на нее “не давит” необходимость быть обязательством вторичным, служить обеспечением исполнения.

В заключение надо отметить, что гарантия будет являться абстрактным обязательством только тогда, когда она станет самостоятельным предметом гражданского оборота, прежде всего обязательства по такой гарантии должны быть свободно передаваемы другим лицам.

“эж-ЮРИСТ”, N 24, июнь 2004 г.

*(1) Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Общие положения. (Книга 1). Издание 3-е, стереотипное. М.: Статут, 2001. С. 479.

*(2) Петровский Ю.В. Банковская гарантия в российском гражданском праве. Дисс. (канд.). Уральская государственная юридическая академия. Екатеринбург, 2001 С. 37.

*(3) Брагинский М.И., Витрянский В.В. Указ. соч. С. 478.

*(4) См. Шмиттгофф К.М. Экспорт: право и практика международной торговли. М., 1993 С. 225-230.

*(5) Ефимова Л.Г. Банковские сделки: право и практика. М.: НИМП, 2001 С. 595.

*(6) Кривцов А.С. Абстрактные и материальные обязательства в римском и в современном гражданском праве. Юрьев, 1898.

*(7) См. напр.: Гражданское право: Учебник / Под ред. Е.А. Суханова. М., 1998 Т. 1. С. 337.

*(9) Там же. С. 162-163. См. также: Бартошек М. Римское право. Понятия, термины, определения. М., 1989. С. 62-63.

*(10) Шершеневич Г. Ф. Указ. соч. С. 83.

*(11) Там же. С. 183, 185, 247, 248.

*(12) Бирюкова Л.А. Об абстрактности банковской гарантии. // Цивилистическая практика. Информационный бюллетень. 2002 N 5. С. 66-73.

*(13) Гражданское право: Учебник. Ч. 1. Издание третье, переработанное и дополненное / Под ред. А.П. Сергеева, Ю.К. Толстого. М.: Проспект, 1998. С. 613.

*(14) См. Информационное письмо Президиума ВАС РФ от 15 января 1998 г. N 27.

*(15) Рубанов А.А. Международная унификация правил о банковской гарантии и Гражданский кодекс России. // Хозяйство и право. 2000 N 5. С. 65.

Актуальная версия заинтересовавшего Вас документа доступна только в коммерческой версии системы ГАРАНТ. Вы можете подать заявку на получение полного доступа к системе бесплатно на 3 дня.

Купить документ –> Получить доступ к системе ГАРАНТ

Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.

Издание: Российская правовая газета “эж-ЮРИСТ”

Учредитель: ЗАО ИД “Экономическая газета”

41019 – для индивидуальных подписчиков

41020 – для предприятий и организаций

Адрес редакции: 127994, ГСП-4, г. Москва, Бумажный проезд, д. 14

Телефоны редакции: (499) 156-76-56, (499) 152-63-41

Телефоны/факс: (499) 156-76-56, (499) 152-63-41

По форме выражения гипотезы подразделяются на абстрактные и казуистические.

а) Абстрактная гипотеза акцентирует внимание на их общих, родовых признаках условий действия нормы. Она абстрагируется от частностей в характеристике обстоятельств действия нормы, но, вместе с тем, связывает норму с конкретными отношениями определенного вида. То есть, она является тем же конкретным, но взятым в его типичных чертах.

Например, одна из норм Уголовного Кодекса РФ содержит запрет совершать преступление в виде оскорбления, т.е. в виде унижения чести и достоинства другого лица, выраженном в неприличной форме. И определяет наказание за его нарушение. Абстрактность гипотезы здесь проявляется в том, что она не указывает на частные обстоятельства, конкретные формы и способы унижения чести и достоинства личности. Оно при этом может быть совершено в устной или письменной форме, действием в присутствии или в отсутствие потерпевшего и т.п. В ней не детализируются возможные проявления «неприличной формы выражения».

б) Казуистическая гипотеза связывает реализацию юридической нормы с отдельными, строго определенными частными случаями, которые трудно или невозможно отразить с помощью абстрактной гипотезы. Казуистическая гипотеза предусматривает и специально формулирует отдельные, конкретно-определенные, сравнительно редко встречающиеся в судебной практике случаи.

3. По наличию или отсутствию юридических фактов (обстоятельств) гипотезы бывают положительными и отрицательными.

Положительная гипотеза связывает предписание с наличием определенных условий. А при отрицательной гипотезе применение нормы права осуществляется в случае отсутствия обозначенных в гипотезе условий (пример: неоказание врачом помощи больному).

Диспозиция нормы права: понятие, виды.

Диспозиция – стержень правовой нормы, ядро в содержании нормы права, поскольку содержит само правило поведения.

1. По характеру воздействия на субъектов диспозиции подразделяются на управомочивающие, обязывающие и запрещающие.

а) Управомочивающие диспозиции предоставляют субъектам право (разрешение, дозволение) на совершение предусмотренных в них положительных действий, определяют тот или иной вариант их возможного поведения. В качестве операторов волевого поведения субъектов в них выступают слова: «вправе», «имеет право», «может».

б) Обязывающие диспозиции возлагают на субъектов обязанность совершения определенных положительных действий, предписывают им тот или иной вариант должного поведения. В качестве операторов волевого поведения в них используются слова: «обязан», «должен», «подлежит».

в)Запрещающие диспозиции содержат запрет совершения определенных противоправных действий (или бездействия), требование воздерживаться от определенного варианта отрицательного поведения, признаваемого законом правонарушением. Операторами волевого поведения в них служат слова: «запрещается», «не вправе», «не допускается».

2. По способу изложения диспозиции делятся на:

а) Простые – которые содержат вариант поведения, не раскрывая его вдеталях.

б) Описательные – которые описывают все признаки деяния или правила поведения.

в) Отсылочные (ссылочные) – которые сами не содержат вариант поведения или отношения, а отсылают к другим статьям данного нормативно-правового акта, где содержится нужное предписание.

г) Бланкетные – в которых содержится лишь общее направление, каркас правила поведения, а за его конкретизацией норма отсылает к иным нормативным документам (инструкциям, правилам и т.п.) специально указанных органов.

В случае нарушения диспозиции правовой нормы вступает в действие предусмотренная данной нормой санкция.

Санкция нормы права: понятие, виды.

Санкция юридической нормы – это ее третий, заключительный элемент, в котором предусмотрены определенные последствия материального, физического и т.п. характера, наступающие для лица, нарушившего диспозицию данной нормы. По своему содержанию санкция есть вид и мера юридической ответственности правонарушителя.

1. По отраслевой принадлежности они делятся на уголовно-правовые, административно-правовые, дисциплинарно-правовые, гражданско-правовые и т.д.

2. По характеру последствий они делятся на штрафные (карательные), предупредительные и правовосстановительные (возместительные).

а) Штрафные (карательные) санкции – это активная принудительная мера, направленная на наказание правонарушителя (лишение свободы, штраф, взыскание материального ущерба).

б) Предупредительные санкции – направленные на недопущение противоправного поведения или связанные с организационным обеспечением правоохранительной деятельности в процессе пресечения противоправных деяний и реализации санкций карательного характера (предупредительный привод, арест имущества, задержание в качестве подозреваемого, принудительное лечение).

в) Правовосстановительные санкции – связанные с восстановлением нарушенных прав и законных интересов различных субъектов (восстановление на прежней работе, взыскание материального или морального ущерба).

3. По степени определенности они делятся на абсолютно-определенные, относительно-определенные, альтернативные, кумулятивные.

а) Абсолютно-определенные санкции точно указывают меру государственного воздействия, которая должна быть применена в случае нарушения данной нормы.

б) Относительно-определенные санкции устанавливают нижний и верхний (или только верхний) пределы меры государственного воздействия на правонарушителя. Например: «наказывается лишением свободы на срок от 3 до 7 лет», «наказывается лишением свободы на срок до 5 лет».

в) Альтернативные санкции содержат два или несколько возможных вариантов меры государственного воздействия, из которых надо выбрать один, наиболее соответствующий конкретным обстоятельствам совершенного правонарушения.

г) Кумулятивные (смешанные) – содержащие указания на дополнительные неблагоприятные последствия правонарушения.

Классификации норм права.

Многогранные общественные отношения, разнообразие повторяющихся жизненных ситуаций и способность человека разумно реагировать на происходящее обусловливают тот факт, что правовые нормы достаточно разнообразны. Основания классификации могут быть самыми различными.

1. По субъектам правотворчества различают нормы, исходящие от государства и непосредственно от гражданского общества. В первом случае это нормы органов представительной государственной власти, исполнительной государственной власти и судебной государственной власти (в тех странах, где имеет место прецедент). Во втором случае нормы принимаются непосредственно населением конкретного территориального образования (сельский сход и т. д.) или населением всей страны (всенародный референдум). Так, 12 декабря 1993 г. всенародным голосованием была принята Конституция Российской Федерации.

2. По форме регулирования: регулятивные (регулирую фактические отношений, возникающие между субъектами) охранительные (фиксируют меры гос.принуждения, применяемые за нарушение правовых запретов)

3. По предмету правового регулирования различают нормы конституционного, гражданского, уголовного, административного, трудового и иных отраслей права. Отраслевые нормы могут подразделяться на материальные и процессуальные. Первые являются правилами поведения субъектов, вторые содержат предписания, устанавливающие процедуру применения этих правил.

4. По методу правового регулирования выделяются императивные, диспозитивные, рекомендательные нормы.

Императивные нормы имеют сугубо строгий, властно-категоричный характер, не допускающий отклонений в регулируемом поведении. Это, как правило, нормы административного права.

Диспозитивным нормам присущ автономный характер, позволяющий сторонам (участникам) отношений самим договориться по вопросам объема, процесса реализации субъективных прав и обязанностей или использовать в определенных случаях резервное правило. Они реализуются преимущественно в гражданско-правовых отношениях.

Рекомендательные нормы обычно адресуются негосударственным предприятиям, устанавливают варианты желательного для государства поведения.

По этому же основанию нормы можно разграничить на позитивные, поощрительные и наказательные.

5. По сфере действия вычленяются нормы общего действия, нормы ограниченного действия и локальные нормы.

Нормы общего действия распространяются на всех граждан и функционируют на всей территории государства.

Нормы ограниченного действия имеют пределы, обусловленные территориальными, временными, субъектными факторами. Это нормы, издаваемые высшими органами власти республик, входящих в состав Российской Федерации, или нормы, исходящие от представительных или исполнительных органов краев, областей, и др.

Локальные нормативные предписания действуют в рамках отдельных государственных, общественных или частных структур.

6. Нормы права классифицируются также по времени (постоянные и временные), по кругу лиц (распространяются или на всех, кто подпадает под их действие, или на четко обозначенную группу субъектов: военнослужащих, железнодорожников и т. п.).

Рейтинг
( Пока оценок нет )
Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: