Следственная ситуация: что это такое, описание и особенности

Понятие следственной ситуации и ее роль в определении средств и методов отдельного расследования Текст научной статьи по специальности « Право»

Аннотация научной статьи по праву, автор научной работы — Куемжиева Светлана Александровна

В статье анализируются взгляды на понятие и содержание следственной ситуации . Делается вывод о значении ситуационного подхода в методике расследования.

Похожие темы научных работ по праву , автор научной работы — Куемжиева Светлана Александровна

Concept of investigative situation and the role of definition of means and methods of separate investigation

In the article analyzes the views on the concept, the content of investigative situation . The conclusion about the importance of the situational approach in the methodology of the investigation is made

Текст научной работы на тему «Понятие следственной ситуации и ее роль в определении средств и методов отдельного расследования»

Куемжиева Светлана Александровна

кандидат юридических наук, профессор, декан юридического факультета Кубанского государственного агарного университета (e-mail: kuemzhieva-svetlana@yandex.ru)

Понятие следственной ситуации и ее роль в определении средств и методов

В статье анализируются взгляды на понятие и содержание следственной ситуации. Делается вывод о значении ситуационного подхода в методике расследования.

Ключевые слова: следственная ситуация, информация, следственные действия, криминалистическая методика.

S.A. Kuyemzhiyeva, Master of Law, Professor, Dean of the Faculty of Law of the Kuban State Agrarian University; e-mail: kuemzhieva-svetlana@yandex.ru

Concept of investigative situation and the role of definition of means and methods of separate investigation

In the article analyzes the views on the concept, the content of investigative situation. The conclusion about the importance of the situational approach in the methodology of the investigation is made.

Key words: investigative situation, information, investigative actions, forensic technology.

Впервые понятие следственной ситуации было предложено А.Н. Колесни-ченко, который определил ее как «такое положение в расследовании преступлений, которое характеризуется наличием тех или иных доказательств и информационного материала, а также возникающими в связи с этим конкретными задачами его собирания и проверки» [1]. Проблема следственной ситуации разрабатывается криминалистами до сих пор, что свидетельствует о ее определенной сложности. В развитие теории ситуации внесли вклад О.Я. Баев, Р.С. Белкин, А.Н. Васильев, Т.С. Волчецкая, В.К. Гавло, И.Ф. Герасимов, Л.Я. Драпкин, В.Е. Корноухов, И.М. Лузгин, Н.А. Селиванов, В.И. Шиканов, Н.П. Яблоков и др. Отметим значительную заслугу в формировании теории «криминалистической си-туалогии» Т.С. Волчецкой. Рассмотрим существующие взгляды на понятие следственной ситуации и ее роль в криминалистике.

В.К. Гавло полагает, что следственная ситуация представляет собой совокупность фактических данных, отражающих существенные черты события, каким оно представляется на том или ином этапе расследования преступлений [2, с. 90].

И.Ф. Герасимов считал, что следственная ситуация – это сложившаяся на определенный момент совокупность характеризующих расследование материальных, информационных

и иных факторов и их оценка, обусловливающая основные направления расследования, принятие решений и выбор способа действий [3, с. 173].

Н.А. Селиванов рассматривает следственную ситуацию как сумму значимой для расследования информации, имеющейся в распоряжении следователя в определенный момент [4, с. 58].

Р.С. Белкин под следственной ситуацией понимал совокупность условий, в которых осуществляется расследование в данный момент, т.е. ту обстановку, в которой протекает процесс доказывания [5, с. 135].

По мнению Н.П. Яблокова, под следственной ситуацией целесообразно понимать положение, складывающееся на определенный момент расследования или перед его началом, характеризующее все следственное своеобразие данного момента и определяемое совокупностью доказательственной, тактико-методической, организационной и иной значимой для расследования информации [6, с. 24].

Анализ этих и других определений следственной ситуации показывает, что часть ученых под ситуацией понимает сумму доказательственной и иной информации, имеющейся в распоряжении следователя в определенный момент, или положение в расследовании, характеризующееся суммой всех фактических данных (информации) в конкретный момент.

Принципиальных возражений против обоснованности такого подхода, на наш взгляд, быть не должно.

Другая часть криминалистов полагает, что следственная ситуация характеризуется совокупностью условий расследования в данный момент. А.В. Шмонин под следственной ситуацией понимает совокупность условий, определяющих конкретный момент расследования преступлений. Условия он делит на внутренние -наличие ресурсов, имеющихся в распоряжении органа расследования (материально-технических, кадровых, организационных и др.), и внешние (информация, которой располагает субъект расследования, а также о деятельности заинтересованных в исходе дела лиц) [7, с. 189-190].

A.М. Кустов в своем определении, на наш взгляд, учел указанные особенности и под следственной ситуацией понимает систему условий и обстоятельств, характеризующих состояние расследования на определенный момент, обстановку, в которой действует следователь [8, с. 87].

Полагаем, что в значительной мере различия в подходах к определению понятия следственной ситуации во многом обусловлены пониманием ее содержания.

И.А. Возгрин в содержание следственной ситуации включал специфику преступления; особенности информации о событии преступления, ее полноту, достоверность и относимость; содержание проведенного к определенному моменту расследования и его результаты; условия расследования; степень обеспеченности криминалистическими и специальными средствами; загруженность следователя и т.п. [9, с. 68].

B.А. Образцов включает в содержание следственной ситуации информационные, криминалистические, психологические, материально-технические, кадровые, правовые и иные компоненты [10, с. 56].

И.М. Лузгин выделял в следственной ситуации следующие компоненты:

а) информацию о событии, содержащем признаки преступления, и причастных к нему лицах;

б) объективные условия, характеризующие процесс получения этой информации;

в) силы и средства, имеющиеся в распоряжении следователя;

г) позицию подозреваемого, потерпевшего, свидетеля, результаты их противодействия установлению истины;

д) контакт следователя с оперативно-розыскными работниками, специалистами;

е) иные факторы, препятствующие или способствующие установленному решению криминалистических задач [11, с. 17].

А.Г. Филиппов полагает, что субъективные факторы: интеллектуальные, психологические, профессиональные качества следователя -должны учитываться ограниченно. При определении понятия следственной ситуации учитываются данные «стандартного» следователя, и факторы, относящиеся к личности следователя, его технической оснащенности, условиям работы, в это понятие входить не могут, поскольку это исключило бы возможность типизации следственных ситуаций [12, с. 157-158].

Ранее аналогичный подход использовал В.Д. Зеленский при определении криминалистической сложности расследования. К организационным факторам он относил материальное обеспечение, квалификацию следователя, криминалистическую грамотность его действий и др. Криминалистическую сложность В.Д. Зеленский определяет научно обоснованными и повсеместно практически осуществляемыми условиями расследования [14, с. 24].

Читайте также:
Регистрация общества с ограниченной ответственностью

Полагаем, что подход А.Г. Филиппова к названным условиям расследования при исследовании важных его характеристик обоснован. Другое вряд ли применимо. Надо помнить о научно сформированном понятии и его реализации в практическом расследовании. На это вполне обоснованно обращает внимание О.Я. Баев при определении понятия следственной ситуации [14, с.107]. В определенной конкретной ситуации расследования указанные субъективные факторы, на наш взгляд, должны учитываться.

Содержание следственной ситуации, по А.Г. Филиппову, включает: 1) собранные по делу доказательства; 2) иную информацию, имеющую значение для расследования; 3) сведения об источниках получения такой информации. Эти фактические данные в их совокупности дают полную объективную картину расследования и служат основой для принятия решения по делу [15, с. 30].

Характеристику субъективных и объективных факторов, влияющих на формирование следственной ситуации, дал А.В. Шмонин [7, с.195-197].

Была выдвинута идея о распространении ситуационного подхода на преступную деятельность. Преступление рассматривается как совокупность развивающихся криминальных ситуаций, что играет роль в мысленной реконструкции следователем элементов расследуемого преступления, построении мысленной

модели преступления [16]. Т.С. Волчецкая, автор указанной идеи, как отмечалось, внесла большой вклад в использование ситуационного подхода в расследовании. «Сходная следственная ситуация, – пишет она, – сложившаяся к началу расследования, соответственно, предопределяет оптимальную для данного случая последовательность следственный действий и оперативно-розыскных мероприятий» [17, с. 17]. Главная идея ситуационного подхода состоит в том, что приемы расследования должны варьироваться в зависимости от возникающей конкретной следственной ситуации.

Т.С. Волчецкая структуру следственной ситуации представляет в виде трех групп факторов:

а) факторы, относящиеся к расследуемому событию;

б) факторы, характеризующие саму систему расследования, его процессуальное, тактическое состояние, психологические взаимоотношения участников предварительного расследования;

в) факторы, относящиеся к внешней среде, в которой ведется расследование [16, с. 146].

Л.Я. Драпкин возразил против предложения Т.С. Волчецкой. По его мнению, понятие криминальной ситуации в основном совпадает с понятием криминалистической характеристики преступлений. Вместе с тем, отмечается, что в следственной ситуации следователь стремится информационно отразить как можно большее число структурных элементов криминальной ситуации [18, с. 26-27].

На наш взгляд , следственная ситуация – это совокупность значимой для расследования информации, существующей в определенный момент расследования, и возможность следователя квалифицированно провести расследование.

Существуют различные взгляды на классификацию следственных ситуаций.

И.Ф. Герасимов делил ситуации на следующие:

1) ситуации, характеризующиеся отсутствием или неполнотой сведений о лице, совершившем преступление;

2) ситуации, осложненные существенной неполнотой данных о способе совершения преступления или других обстоятельствах;

3) ситуации, для которых характерна неполнота сведений о лице, совершившем преступление, и о самом преступном событии [3, с. 174].

Т.С. Волчецкая следственные ситуации подразделяет таким образом: 1) ситуации позна-

вательного типа; 2) ситуации организационно-упорядоченного типа; 3) конфликтные ситуации; 4) ситуации тактического риска. В основу деления положены качество, характер и содержание формирующих ситуацию факторов [15].

По мнению Н.Г. Шурухнова, следственные ситуации бывают типичными, т.е. наиболее характерными, и конкретными, которые формируются в реальных условиях расследования конкретного преступления [19, с. 96-100].

А.В. Шмонин предложил четыре классификационные системы следственных ситуаций:

1) следственные ситуации предварительного расследования в целом, следственные ситуации тактических комплексов;

2) благоприятные и неблагоприятные следственные ситуации;

3) типичные и индивидуальные следственные ситуации;

4) внешние конфликтные и внешние бесконфликтные следственные ситуации [7, с. 208].

Каждая из рассмотренных систем классификации по-своему обоснована. На наш взгляд, различия вытекают из разных оснований классификации.

Представляет интерес подход к вопросу классификации следственных ситуаций А.Ю. Головина. Он делит ситуации на общие и частные. Это базовое деление для дальнейших классификационных исследований этого понятия. Классификационная система следственных ситуаций, по А.Ю. Головину, выглядит так:

1) общие следственные ситуации (ситуация расследования в целом) и частные (ситуации, складывающиеся в ходе проведения тактических операций и конкретных следственных и иных процессуальных действий);

2) общие следственные ситуации могут рассматриваться в зависимости от времени возникновения (исходные, промежуточные, конечные), возможности достижения целей расследования (благоприятные и неблагоприятные), по степени влияния на принятие решения по делу (простые и сложные), по типовому варианту (типовые и конкретные);

3) частные следственные ситуации могут подразделяться на ситуации в ходе проведения тактических операций и на ситуации конкретных следственных и иных процессуальных действий; по характеру отношений между участниками отношений (конфликтные и бесконфликтные); в зависимости от необходимости проведения рискованных действий; по степени влияния на принятие решения (простые и сложные), по типовому характеру (типовые и конкретные) [20, с. 311].

Представляется, что в своей диссертации А.Ю. Головин учел практически все основные факторы, влияющие на классификацию следственных ситуаций. Поэтому полагаем, что его классификация выглядит более убедительной и обстоятельной.

Анализируя определения следственной ситуации, можно сделать вывод о том, что ее содержание в значительной степени определяется характеристикой следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, необходимых для расследования отдельного вида преступлений. Как известно, совокупность этих действий разрабатывается методикой расследования. В методике расследования надо обязательно учитывать характер следственной

1. Колесниченко А.Н. Научные и правовые основы методики расследования отдельных видов преступлений. Харьков, 1967.

2. Гавло В. К. О следственной ситуации в методике расследования хищений, совершенных с участием должностных лиц // Вопросы криминалистической методологии, тактики и методики расследования. М., 1973.

3. Герасимов И.Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск, 1975.

4. Селиванов Н.А. Криминалистическая характеристика преступления и следственные ситуации в методике расследования // Соцза-конность. 1977. № 2.

5. Белкин Р. С. Курс криминалистики. М., 1997. Т. 2.

6. Яблоков Н.П. Следственная ситуация в методике расследования преступлений // Актуальные направления развития методики и тактики расследования. М., 1975.

7. Шмонин А.В. Методология криминалистической методики.

8. Кустов А.М. Криминалистический механизм преступления: цикл лекции. М., 2002.

9. Возгрин И.А. Криминалистические характеристики преступления и следственные ситуации в системе частных методик расследования // Следственная ситуация. М., 1985.

10. Образцов В.А. Криминалистика: учеб. пособие. М., 1995.

11. Лузгин И.М. Ситуационный подход в решении криминалистических задач: фондовая лекция. М., 1987.

12. Агафонов В.В., Филиппов А.Г. Криминалистика. Вопросы и ответы. М., 2002.

Читайте также:
Солидарная обязанность: что это такое, описание и особенности

13. Зеленский В.Д. Организация расследования преступлений. Криминалистические аспекты. Ростов н/Д, 1989.

ситуации начального этапа расследования и ситуации, складывающейся в ходе его дальнейшего производства. Методикой должны разрабатываться типовые варианты алгоритмов следственных действий, которые надо производить в каждой типичной ситуации расследования. Но разработки эти носят типовой характер. В каждом конкретном случае, как отмечает Р.С. Белкин, происходит адаптация частной криминалистической методики [5].

Выбор следственных и иных действий, последовательность их производства (сочетание) происходит на основе содержания следственной ситуации. В этом роль следственной ситуации в методике расследования [21, с. 288-291].

1. Kolesnichenko A.N. Scientific and legal basis of a technique of investigation of certain types of crimes. Kharkov, 1967.

2. Gavlo V.K. About the investigation of the situation a technique of investigation of theft, committed with the participation of officers // Questions forensic methodology, tactics and investigative techniques. Moscow, 1973.

3. Gerasimov I.F. Some problems solving crimes. Sverdlovsk, 1975.

4. Selivanov N.A. Forensic characterization of crimes and the investigation of the situation in the investigation procedure // Sociolegality. 1977. № 2.

5. Belkin R.S. Course of forensics. Moscow, 1997. Vol. 2.

6. Yablokov N.P. Investigation situation in crime investigation technique // Actual directions of development of techniques and tactics of the investigation. Moscow, 1975.

7. Shmonin A.V. Methodology of forensic techniques.

8. Kustov A.M. Forensic crime mechanism: cycle of lectures. Moscow, 2002.

9. Vozgrin I.A. Forensic crime characteristics and investigating the situation in the system of private investigation techniques // Investigation situation. Moscow, 1985.

10. Obraztsov V.A. Forensics: study aid. Moscow, 1995.

11. Luzgin I.M. Situational approach in solving forensic tasks: fund lecture. Moscow, 1987.

12. Agafonov V.V., Filippov A.G. Forensics. Questions and answers. Moscow, 2002.

13. Zelensky V.D. Organization investigation of crimes. Criminalistic aspects. Rostov-on-Don, 1989.

14. Баев О.Я. Следственная ситуация. Тактическая и методическая сущность // Материалы междунар. конф. (к 80-летию со дня рождения Р.С. Белкина). М., 2002.

15. Филиппов А. Г. Методика расследования отдельных видов и групп преступлений (криминалистическая методика) // Криминалистика: учеб. / под ред. А. Г. Филиппова, А.Ф. Волынского. М., 1998.

16. Волчецкая Т.С. Криминалистическая си-туалогия: дис. . д-ра. юрид. наук. М., 1997.

17. Волчецкая Т.С. Генезис, современные тенденции и перспективы развития криминалистической ситуации на современном этапе // Ситуационный подход в юридической науке и правоприменительной деятельности. Калининград, 2012.

18. Драпкин Л.Я. Ситуационный подход -локальная парадигма современной криминалистики // Ситуационный подход юридической науки и правоприменительной деятельности // материалы междунар. конф. Калининград, 2012.

19. Шурухнов Н.Г. Классификация следственных ситуаций // Криминалистика: учеб. пособие. М., 1988.

20. Головин А.Ю. Теоретические основы и актуальные проблемы криминалистической систематики на современном этапе развития криминалистики: дис. . д-ра юрид. наук. М., 2002.

21. Хмыров А.А. Исходные следственные ситуации и роль косвенных доказательств в их разрешении // Ситуационный подход в современной науке и правоохранительной деятельности. Калининград, 2012.

Следственная ситуация. Понятие, сущность и классификация (Понятие и виды следственных ситуаций)

Обострение проблемы борьбы с преступностью и в связи с этим необходимость резкого повышения эффективности деятельности правоохранительных органов ставят перед криминалистикой новые более сложные задачи, решение которых связано с усилением роли науки в деле борьбы с преступностью, усилением влияния криминалистических методов на деятельность по раскрытию и расследованию преступлений. Важное место в борьбе с преступностью занимает расследование преступлений, осуществляемое в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной действительности, поведении лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства и под воздействием иных, порой остающихся неизвестными для следователя факторов. Это сложная система взаимодействия образует в итоге ту конкретную обстановку, в которой действует следователь и в которой протекает конкретное расследование. Эта обстановка получила в криминалистике общее название следственной ситуации.

ОСНОВНАЯ ЧАСТЬ
1. Понятие и виды следственных ситуаций

Расследование преступлений – одна из разновидностей интеллектуальной деятельности человека. Причем основное содержание работы следователя – это не выполнение каких-либо технических операций, а процесс принятия различных по содержанию решений. Одной из стадий принятия решения является осознание и анализ наличной следственной ситуации. Поэтому криминалистическая теория принятия решений должна опираться на непротиворечивую криминалистическую теорию ситуаций.

Следственная ситуация определяется предельно широко – в нее включается все, что в той или иной степени влияет на ход и результаты расследования. Но следственная ситуация как криминалистическая категория не может совпадать по объему с ситуациями, складывающимися на практике. Содержание этого понятия должно быть значительно более узким, и, в частности, факторы, относящиеся к личности следователя, его технической оснащенности, условиям его работы и т.п., в рассматриваемое понятие входить не могут, поскольку это исключило бы возможность типизации следственных ситуаций и сделало бы разработку данной проблемы практически бесцельной. Оптимальным является включение в содержание следственной ситуации лишь одной группы факторов – информационных: как показывает практика, этого вполне достаточно, чтобы выработать конкретные рекомендации по расследованию преступлений.

Содержание следственной ситуации составляют: собранные по делу доказательства; иная информация, имеющая значение для расследования; сведения об источниках получения такой информации. Эти фактические данные в их совокупности представляют собой полную и объективную картину расследуемого события на любой конкретный момент и позволяют следователю дать им надлежащую оценку и принять вытекающие из этой оценки решения о своих дальнейших действиях.

Из числа многочисленных классификаций следственных ситуаций практически значимыми являются следующие:

По времени возникновения в процессе расследования: начальные, промежуточные и конечные. В этой классификации отражается динамизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на них факторов.

По отношениям между участниками расследования: конфликтные и бесконфликтные. Основана классификация на характеристике одного из элементов психологических компонентов ситуации: соперничества и противодействия сторон, цели и интересы которых при расследовании преступления не совпадают. Острота конфликта может быть различной – от откровенной враждебности до обычного спора по поводу правильности того или иного утверждения.

Бесконфликтная» ситуация характеризуется полным или частичным совпадением интересов участников взаимодействия, отсутствием противоречий в целях, к достижению которых направлены их усилия на данном этапе расследования. Ситуации конфликтов различной длительности и остроты возникают тогда, когда между участниками процесса складываются отношения соперничества и противодействия”. Среди конфликтных в аспекте тактики можно выделить ситуации тактического риска. Тактический риск является закономерным компонентом расследования.

Читайте также:
Неисполнение обязанностей по воспитанию несовершеннолетнего

По отношению к возможности достижения цели расследования: благоприятные и неблагоприятные следственные ситуации. Всякое действие следователя, направленное на достижение тех или иных целей, должно осуществляться после оценки следственной ситуации как благоприятной и неблагоприятной для достижения этой цели. Большинство авторов по частным криминалистическим методикам называют в качестве типичных те ситуации, в которых оказался следователь на начальном этапе расследования и которые зависят от полноты исходных данных.

Однако перечень следственных ситуаций не является исчерпывающим. Каждой из них соответствует целый ряд типичных следовых картин. Особое место в понятийном аппарате криминалистики занимает проблемно-поисковая следственная ситуация, как одна из ее классификационных ветвей. При этом проблемно-поисковая следственная ситуация – это тип следственной ситуации, в которой в качестве объектов исследования выступают познавательные и психологические аспекты ее развития. До настоящего времени исследователи, в основном, делали акцент на изучение онтологического аспекта зарождения и функционирования такой динамической системы, как следственная ситуация. Между тем, представляется очевидным, что анализ психологических и гносеологических аспектов позволяет по-другому взглянуть на сущность данного криминалистического явления – с позиции субъекта, познающего следственную ситуацию; понять механизм трансформации следственных ситуаций в зависимости не только от этапов и обстановки расследования, но также психических свойств и процессов различных познающих субъектов в уголовном судопроизводстве. Необходимо различать ситуации расследования в целом и проблемно-поисковые следственные ситуации, складывающиеся при производстве отдельных следственных действий, например, допроса. Выделяется также оперативно-розыскная проблемно-поисковая следственная ситуация, которая рассматривается как тип следственной ситуации, возникающей в процессе мыслительной деятельности оперативного работника, познающего механизм преступления и разрешающего эту ситуацию с помощью гласных и негласных методов получения информации, составляющих специфическое содержание оперативно-розыскной деятельности.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Таким образом сделаю вывод, что следственная ситуация – это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т.е. обстановка, задающая (облегчающая или осложняющая) процесс доказывания. Следственная ситуация представляет собой систему, включающую следующие компоненты, имеющие: психологический характер: результат конфликта между следователем и противостоящими ему субъектами; психологическое состояние следователя; противодействие установлению истины со стороны проходящих по делу лиц и др.; информационный характер: осведомленность следователя об обстоятельствах преступления и его участниках, возможных доказательствах, местах сокрытия искомого; осведомленность противостоящих следствию лиц о намерениях следователя, его неопытности и т.п.; процессуальный и тактический характер: состояние производства по делу, доказательства и их источники; наличие и устойчивость еще не использованных источников доказательственной информации и надежных каналов поступления ориентирующей информации; возможность избрания нужной меры пресечения, изоляции друг от друга подозреваемых, обвиняемых и др.; материальный и организационно-технический характер: наличие в данный момент в распоряжении следователя и органа дознания необходимых сил, средств, времени и возможности их оптимального использования.

Следственные ситуации могут быть классифицированы на исходные, промежуточные и конечные, конфликтные и бесконфликтные, а с точки зрения их значимости для расследования – на благоприятные и неблагоприятные. Среди последних необходимо выделить ситуации тактического риска, когда в результате тех или иных действий не исключено наступление последствий, затрудняющих установление истины. Задача следователя – действовать, избегая риска, но поскольку это практически очень редко достижимо – стремиться к тому, чтобы его минимизировать.

Использованная литература:

1.Аверьянова Т. В., Белкин Р. С., Корухов Ю. Г. и др. Криминалистика. Учебник. М: Инфра-М, Норма, 2017.

2.Агафонов В. В., Филиппов А. Г. Криминалистика. Учебное пособие. – М.: Юрайт, 2016.

3. Александров И. В. Криминалистика. Тактика и методика. Учебник для бакалавриата и магистратуры. М: Юрайт, 2017.

4. Александров И. В., Егоров Н. Н. Криминалистика. В 5 томах. Том 3. Криминалистическая техника. Учебник для бакалавриата, специалитета и магистратуры / под ред. Александров И. В., Егоров Н. Н. М: Бакалавр. Специалист. Магистр, Юрайт, 2019.

При копировании любых материалов с сайта evkova.org обязательна активная ссылка на сайт www.evkova.org

Сайт создан коллективом преподавателей на некоммерческой основе для дополнительного образования молодежи

Сайт пишется, поддерживается и управляется коллективом преподавателей

Whatsapp и логотип whatsapp являются товарными знаками корпорации WhatsApp LLC.

Cайт носит информационный характер и ни при каких условиях не является публичной офертой, которая определяется положениями статьи 437 Гражданского кодекса РФ. Анна Евкова не оказывает никаких услуг.

Следственная ситуация: понятие, содержание, виды и значение

Следственная ситуация представляет собой обстановку, которая складывается в конкретный момент работы служащего, осуществляющего исследование обстоятельств уголовного дела. Она формируется из определенного комплекса условий, облегчающих либо затрудняющих выяснение истинных фактов происшествия. Рассмотрим далее подробнее, что такое следственная ситуация: понятие, содержание, виды и значение ее в деятельности сотрудников правоохранительных органов.

Общая характеристика

Для определения сущности рассматриваемого явления в одних случаях можно взять непосредственно условия, в которых осуществляется деятельность служащего, а в других – комплекс данных об обстоятельствах, предполагающих возможности и пути ведения расследования. Данные позиции рассматриваются не как противоположные. Эти взгляды – отражение двух сторон явления. Следственная ситуация – это фактические обстоятельства, объективная реальность. Результат ее познания и данные о ней выступают как отражение условий. Последние используются для воздействия на ситуацию для раскрытия преступления.

Выводы

Из приведенной выше характеристики можно определить, что следственная ситуация – это:

  1. В научном аспекте – комплекс взаимосвязанных условий, которые влияют на формирование и воплощение типизированных приемов выполнения отдельных действий.
  2. С прикладной точки зрения – совокупность сведений о характере происшествия, обстоятельствах, в которых выполняется исследование в целом, о взаимодействии участников производства друг с другом и их отношении к предстоящим действиям. Другими словами, следственная ситуация представляет собой комплекс условий, реально сформировавшихся в работе сотрудника на момент его выбора и воплощения тактического приема.

Объективные факторы

Следственная ситуация расследования находится под влиянием следующих обстоятельств:

  1. Наличия и характера ориентирующей и доказательной информации, имеющейся в распоряжении служащего.
  2. Существующей в конкретный момент уголовно-правовой оценки события.
  3. Наличия и устойчивости неиспользованных источников доказательств и надежных каналов получения ориентирующих сведений.
  4. Объема необходимых средств, сил, времени и возможности их применения оптимальным образом.
  5. Интенсивности процессов исчезновения доказательных сведений и силы факторов, оказывающих на них влияние.
Читайте также:
Обязательна ли расписка при договоре займа?

Субъективные обстоятельства

Следственная ситуация формируется под влиянием таких факторов, как:

  1. Психологическое состояние субъектов, проходящих по делу.
  2. Противодействие выявлению истины со стороны подозреваемого и его связей, а в ряде случаев – потерпевшего и его свидетелей.
  3. Психологическое состояние сотрудника правоохранительных органов, уровень его умений и знаний, объем практического опыта.
  4. Способность следователя принимать решения в экстремальных ситуациях и воплощать их в жизнь.
  5. Бесконфликтное течение работы.
  6. Усилия служащего, направленные на изменение ситуации в благоприятную сторону для себя.
  7. Последствия ошибочных выводов и действий сотрудника, экспертов, понятых.
  8. Непредвиденные поведенческие акты потерпевшего либо субъектов, не причастных к расследованию.
  9. Последствия разглашения предварительных выводов по делу.

Следственная ситуация расследования: криминалистика

Деятельность по выяснению обстоятельств происшествия должна быть подвергнута тщательному анализу. Его результат позволяет разрабатывать более точные криминалистические характеристики для разных групп и видов преступлений, глубже проникать в суть конкретного события, разобраться в его механизме. Это, несомненно, приводит к максимально быстрому установлению и разоблачению виновных. Анализ, которому подвергается следственная ситуация, понятие и виды обстоятельств, ее формирующих, позволяет разработать дифференцированные типы методических рекомендаций, в которых учитываются типичные явления и условия.

Такой подход применяется во многих уголовных отраслях. Так, в криминалистической технике анализ позволяет совершенствовать работу со следами в соответствии с местом и обстоятельствами их обнаружения, состояния поверхности того объекта, на котором они присутствуют. Кроме этого, эксперты получают возможность быстро устанавливать их природу. В криминалистической тактике анализ способствует более быстрому принятию решений, выбору приемов, методов или их комплексов, обеспечивающих максимальную эффективность предполагаемых действий и операций. Без грамотной оценки условий, в которых произошло событие, нельзя рассчитывать на успех отдельных актов и всего производства в целом. Анализ позволяет лучше сориентироваться в обстановке на конкретный момент, сформулировать наиболее обоснованные выводы, своевременно корректировать план действий. Правильная оценка дает возможность также минимизировать ошибки.

Следственная ситуация: понятие и классификация

Существует несколько критериев, по которым проводится разделение. Так, в зависимости от этапа, на котором находится производство, может быть исходная, промежуточная или конечная следственная ситуация. Виды условий определяются также по степени индивидуальности. По этому критерию они разделяются на конкретные и типовые. В зависимости от информационного фактора следственная ситуация может быть неблагоприятной (сложной) или благоприятной (простой). Первые отличаются повышенным уровнем неопределенности данных.

В практике может иметь место и тупиковая следственная ситуация. Понятие и виды условий и обстоятельств, существующих на конкретный момент времени, находятся в тесной взаимосвязи с квалификационной характеристикой самого преступления. Однако между ними есть ряд существенных отличий. Квалификационная характеристика отражает обстановку, положение дел на конкретный момент производства, условия, в которых ведется процессуальная деятельность. Следственная ситуация, в свою очередь, аккумулирует данные о специфических чертах деяний разного типа. Она позволяет вникнуть в суть преступления, дать ей правильную оценку. Полученные выводы позволяют разработать оптимальные методы для последующего расследования.

Суть явления

Следственная ситуация выглядит в форме системы, которая формируется следующими элементами:

  1. Психологическими. Эти компоненты отражают состояние субъектов, участвующих в производстве.
  2. Информационными. Они предполагают определенную степень осведомленности следователя об обстоятельствах деяния, возможностях их выявления и последующего экспертного изучения, а также местах сокрытия искомых объектов.
  3. Тактическими и процессуальными. К ним относят элементы, отражающие состояние производства, возможность выбора меры пресечения, проведения конкретной следственной операции или действия, изоляции лиц, проходящих по делу, друг от друга.
  4. Организационно-технические. Они предполагают наличие связей между работниками дежурной части и членами опергруппы, возможность маневрировать разными средствами, силами и пр.

В содержание ситуации, таким образом, входит все то, что в определенной степени оказывает влияние на результаты и ход выяснения обстоятельств преступления.

Тактический риск

Он выступает в качестве составного элемента расследования. Задача оперативного сотрудника заключается в том, чтобы выбрать стратегию, предполагающую минимальный риск. Он должен предполагать негативные последствия того или другого своего решения. Минимизация риска возможна в случаях:

  1. Изменения темпа действий и всего расследования до трансформации ситуации в благоприятную.
  2. Выбор других психологических обстоятельств (учет внешних факторов).
  3. Изменение структуры тактической комбинации (представление новых доказательств).
  4. Привлечение к процессу другого сотрудника для обеспечения более интенсивного воздействия на подозреваемого.
  5. Использование знаний теории рефлексии.

В последнем случае имеется в виду определенная подстановка. Один участник имитирует рассуждения другого, пытается мыслить за него. Задача следователя при этом состоит в том, чтобы попытаться превзойти противника, переиграть его с помощью тактических решений.

Предпосылки

В качестве причин, которые вызывают те или иные действия следователя в условиях риска, могут выступать:

  1. Информационная неопределенность, отсутствие необходимого объема данных для принятия того или другого решения.
  2. Уверенность сотрудника в успешности своих действий.
  3. Ограниченность во времени. Такая ситуация может иметь место, например, при расследовании деяния по “горячим следам”, при задержании с поличным и пр.
  4. Необходимость ликвидации противоречий, выявленных в показаниях лиц.

При принятии решения о производстве действий в ситуации следователю необходимо определить положительный их итог. В соответствии с результатами выделяют обоснованный и необоснованный риск. Первым считается ситуация, когда положительные последствия возникают при минимальных затратах. Неверный расчет действий может ухудшить процесс. Если указанные выше варианты нельзя применить, целесообразно отказаться от риска.

Понятие, содержание и виды следственных ситуаций

Преступления расследуются в конкретных условиях времени, места, окружающей его среды, взаимосвязях с другими процессами объективной деятельности, поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства, и, под влиянием иных, порой! остающихся неизвестными для следователя факторов. Эта сложная система взаимосвязей в итоге образует ту конкретную обстановку, в которой работает следователь и иные субъекты, участвующие в доказывании, и в которой протекает конкретный акт расследования. Такая обстановка получила в криминалистике общее название следственной ситуации. Иными словами, это существующая в данный момент реальность, в условиях которой действует следователь. Разумеется, судить об этой реальности он может по сведениям о ней, по той информационной модели, которая ее отражает, но ситуацией в буквальном ее значении является сама реальность, а не ее модель.

Читайте также:
Преступления в сфере компьютерной информации

Помимо следственной в литературе встречаются и такие понятия, как криминальная ситуация, ситуация расследования, ситуация на месте происшествия.

Криминальная ситуация – это обстановка преступной деятельности. Различают докриминальную, криминальную и посткриминальную ситуации. Первая – обстановка перед совершением преступления, во время его подготовки, вторая – в момент, третья – после завершения преступных действий и наступления преступного результата. Понятия эти имеют криминологический характер и отражают стадии развития преступной деятельности соотносительно со средой, в которой она протекает.

Ситуация расследования характеризует состояние следственного производства, решенные и нерешенные задачи, результаты, возникшие трудности, наличие у органа расследования возможностей установить истину по делу. Можно сказать, что это понятие, как и криминальная ситуация, характеризует само явление, а не обстановку, в которой оно протекает – преступную деятельность, работу по выявлению, раскрытию и расследованию преступления. Характеристики эти, как видим, носят внутренний характер, они не распространяются на среду, на окружающие условия. Иной выглядит характеристика следственной ситуации, которая по отношению к процессу расследования носит преимущественно внешний характер: это характеристика условий, в которых протекает данный процесс.

Следственная’ ситуация образует в своей совокупности динамическую систему, постоянно изменяющуюся под воздействием объективных

Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации

и субъективных факторов. Объективные факторы – это те не зависящие от участников расследования причины, которые вызывают изменения ситуации; субъективные факторы – причины, порождаемые действиями и поведением участников расследования и иных лиц, оказавшихся в той или иной степени втянутыми в сферу судопроизводства.

Образующая следственную ситуацию система условий состоит из следующих компонентов:

1. Компоненты психологического характера:- состояние следователя; результат конфликта между следователем и противостоящими ему лицами; благоприятный (бесконфликтный) ход расследования и др.

2. Компоненты информационного характера: осведомленность следователя (об обстоятельствах преступления, возможных доказательствах, возможностях их обнаружения и экспертного исследования, местах сокрытия искомого, намерениях противодействующих следствию лиц и др.); осведомленность противостоящих следователю и иных проходящих по делу лиц (о степени информированности следователя и свидетелей, об обнаруженных и необнаруженных доказательствах, о намерениях следователя и др.); последствия разглашения следственной тайны и т. п.

3. Компоненты процессуального и тактического характера: состояние производства по делу, доказательства и их источники; наличие надежных и еще не использованных источников ориентирующей информации; возможность избрать нужную меру пресечения, изолировать ‘ друг от друга проходящих по делу лиц, провести конкретное следственное действие; наличие тактического риска и возможности его минимизации; противодействие установлению истины со стороны преступника и его связей, а иногда и потерпевшего и свидетелей, последствия ошибочных действий следователя, понятых, специалистов и экспертов; непредвиденные действия потерпевшего или не причастных к расследуемому событию лиц, и т. п.

4. Компоненты материального и организационно-технического характера: наличие коммуникаций между дежурной частью и следственно-оперативной группой; наличие средств передачи и приема необходимой информации из учетных аппаратов органов внутренних дел, мобильность ее поиска по запросам; возможность мобильного маневрирования наличными силами и средствами, обеспеченность теми и другими и т. д.

Сочетание всех этих компонентов обусловливает индивидуальный характер каждой следственной ситуации в каждый момент производства расследования. С таким содержанием данного понятия связана возможность типизировать следственные ситуации.

Большинство авторов работ по частным криминалистическим методикам называют в качестве типичных те ситуации, в которых оказался следователь на начальном этапе расследования и которые зависят от полноты исходных данных. Отвечает ли такой подход понятию типичной следственной ситуации? Да и возможна ли вообще полная типизация?

Представляется, что на эти вопросы следует ответить отрицательно.

Сложный, многокомпонентный состав следственной ситуации, значительное число объективных и субъективных факторов, влияющих на

§ 1. Понятие, содержание и виды следственных ситуаций

содержание и-характер этих компонентов, образуют в своих сочетаниях неисчерпаемое количество вариантов следственных ситуаций, каждая из которых чем-то обязательно отличается от других. Конкретная следственная ситуация всегда индивидуальна, и поэтому полная типизация их содержания невозможна. Типизировать следственные ситуации можно лишь по одному из их компонентов, а если быть еще более точным, лишь по одному из образующих его элементов. Обычно в качестве объекта типизации избирается элемент, относящийся к компоненту информационного характера, а именно наличие информации о событии и его участниках. Поэтому, когда говорят о типичных следственных ситуациях, надо четко представлять, что лежит в основе типизации.

Столь же относительный характер имеет и классификация следственных ситуаций, поскольку основание всякой классификации есть нечто общее, что объединяет классифицируемые объекты.

Из числа многочисленных классификаций практически значимыми представляются следующие.

По времени возникновения в процессе расследования: начальные,
промежуточные и конечные. В этой классификации отражается дина
мизм, изменчивость ситуаций под влиянием воздействующих на них
факторов. |

По отношениям между участниками: конфликтные и бесконфликтные. Эта классификация заимствована криминалистикой у психологии. Она основывается на характеристике одного из элементов психологических компонентов ситуации: соперничества и противодействия сторон, цели и интересы которых при расследовании преступления не совпадают. “Бесконфликтная ситуация характеризуется полным или частичным совпадением интересов участников взаимодействия, отсутствием противоречий в целях, к достижению которых направлены их усилия на данном этапе расследования. Ситуации конфликтов различной длительности и остроты возникают тогда, когда между участниками процесса складываются отношения соперничества и противодействия” 1 .

По отношению к возможности достижения цели расследования: благоприятные и неблагоприятные. Всякое действие следователя, направленное на достижение тех или иных целей, должно осуществляться после оценки следственной ситуации как благоприятной или неблагоприятной для достижения этой цели.

Несколько слов о ситуации на месте происшествия, которую мы упомянули вначале. Этот термин обозначает состояние вещной обстановки, той материальной среды, в которой было совершено преступление. Обстановка эта меняется по мере развития преступной деятельности: она была одной до преступления – исходная ситуация, прошла ряд модификаций по мере совершения преступных действий – промежуточные ситуации, приобрела иной вид после преступления – конечная ситуация. Решение так называемых ситуационных экспертных задач связано с той или иной фазой развития ситуации на месте происшествия.

Читайте также:
Угроза убийством или причинением тяжкого вреда здоровью

1 Ратинов А. Р. Судебная психология для следователей. М., 1967. С. 157.

Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации

Среди конфликтных в аспекте тактики можно выделить ситуации тактического риска.

§ 2. Деятельность следователя в условиях тактического риска 1

Этимология слова “risko” – скала; производным является “arrisskar” – идти на скалу, шире – подвергаться опасности, и от позднелатинского “risicum” (XIII в.). Термином “риск” обозначается всякая возможность ущерба, угроза благам лица – физического или юридического. В криминалистику этот термин был введен нами в 1974 г.. Тактический риск был определен как ситуация, грозящая провалом замысла следователя, т. е. возможность отрицательного результата действий.

Тактический риск является закономерным компонентом расследования. Сама специфика расследования делает принятие решений в условиях тактического риска типичным явлением. Задача заключается в том, чтобы избрать стратегию наименьшего риска, предвидеть возможные отрицательные последствия своего решения и заранее продумать меры по ликвидации или ослаблению этих последствий, т., е. минимизировать риск. Иными словами, риск – это деятельность, осуществляемая в условиях выбора, когда существует опасность в случае неудачи оказаться в худшем положении, нежели до выбора.

Действовать в условиях тактического риска следователя побуждает ряд обстоятельств.

Во-первых, это дефицит времени, особенно ощущаемый на стадии
возбуждения уголовного дела, при задержании преступника с полич
ным, при расследовании “по горячим делам” и вообще на первоначаль
ном этапе расследования. •

Во-вторых, это информационная неопределенность ситуации, недостаточность данных для принятия всесторонне взвешенного решения.

В-третьих, это уверенность следователя в своем превосходстве в ранге рефлексии над противодействующей стороной, интуитивное предвидение успешности своих действий, несмотря на их рискованность.

Наконец, в-четвертых, процессуальная необходимость совершения действий независимо от складывающейся следственной ситуации, например проведения очной ставки, чтобы устранить противоречия в показаниях допрошенных лиц.

, В общем виде ситуация тактического риска характеризуется наличием неопределенности, возможностью выбора и оценки вероятности осуществить сделанный выбор. Причем следует подчеркнуть неизбежность выбора, невозможность уйти от принятия решения.

Принятие тактического решения в ситуации риска связано с оценкой его степени. Такая оценка предполагает прежде всего необходимость сравнения вероятных практических выгод и возможных негативных – как близких, так и отдаленных – последствий. Это оценочное отношение “польза -– вред”.

1 В параграфе использованы материалы Ю. Ю. Ос,ипова (1992).

§ 2. Деятельность следователя в условиях тактического риска

Использование.оценочного подхода позволяет выделить риск обоснованный (рациональный) и необоснованный (нерациональный). Следственная ситуация может оказаться такой, когда рациональным может быть решение с любой степенью риска – от минимальной до максимальной. Причем, как показывает следственная практика, постоянная ориентация на минимальный риск может приводить к значительным издержкам, расточительному расходованию сил и средств, замедлению темпов расследования.

Рациональным будет риск при оптимально выбранном решении.

1. Оптимальным в ситуации тактического риска будет решение, которое обеспечивает в данных условиях достижение нужного результата при минимальных затратах.

2. Оптимальность решения зависит от затрачиваемого на его выбор времени. Это условие связано с необходимостью определенного периода, который не может быть сокращен при выборе в условиях риска. Иначе возникает угроза качеству решения.

В теории принятия решений выделяют:

уравновешенные решения. Здесь характерны осознание исходной цели, предварительный анализ проблемы, вариативность гипотез, критичность мышления, гибкость;

импульсивные решения. Процессы принятия решений, выдвижения версий, планирования преобладают над действиями по их проверке;

инертные решения. Характерны для профессионально неподготовленных. Поиск решений неуверенный и осторожный. Преобладают контрольные и устойчивые действия;

осторожные решения. Субъект, принимая решение, больше боится возможных ошибок, чем радуется успеху. Принятие решения характеризуется особой тщательностью оценки, критичностью. Прежде чем сделать вывод, субъект совершает множество подготовительных действий.

Таким образом, процесс принятия решения зависит от личностных особенностей субъекта, чем в значительной степени определяется характер и алгоритм действий следователя в ситуациях тактического риска. В литературе предложен типовой алгоритм этих действий. Он состоит из следующих элементов (этапов).

Инициатива в подготовке и принятии решения в условиях риска. Она принадлежит следователю (дознавателю) и определяется либо состоянием расследования и возникшими задачами, либо требованиями уголовно-процессуального закона.

Осознание, проблемы и постановка задачи – это моделирование действия с выводом возможного положительного и отрицательного результата. Содержание этого этапа:

а) анализ имеющейся информации;

б) сравнение со схожими ситуациями;

в) выработка альтернатив.

Восполнение модели действий.. Преобладание возможных негативных последствий, свидетельствующих о недопустимом уровне тактического риска, связанном с неминуемым провалом замысла следователя, требует восполнения пробелов в модели действий путем насыщения ее необходимой дополнительной информацией.

Глава 30. Следственная ситуация и тактические комбинации

Выбор оптимального варианта. Ему вновь предшествуют расчет и оценка последствий реализации откорректированной за счет дополнительной информации модели действий. Итог этого этапа – оценка вероятности положительного результата и принятие решения о производстве действий в конкретной ситуации риска.

Моделирование действий по минимизации риска и его последствий. При невозможности минимизации риска – моделирование следственной ситуации в случае отказа от “рискованного” действия.

Минимизация тактического риска возможна, если прибегнуть к одному из следующих путей:

изменить структуру тактического приема или тактической комбинации с включением в нее предъявления вещественных доказательств, документов, видео- и звукозаписей и иных источников информации, направленной на изменение позиций противостоящего лица;

. изменить психологическую обстановку действия – выбрать другое место и время его производства, исключить влияние внешних факторов (“постороннего фона”), мешающих полному и всестороннему воздействию передаваемой и принимаемой информации;

отказаться от логически верного и перейти на аналогичный тактический прием (например, заменить допрос по обстоятельствам, на которые охотно “идет” допрашиваемый, проверкой его алиби; обыск в местах, где искомого “быть не должно”);

заменить следователя, провести действия группой следователей с участием оперативного работника, чтобы обеспечить более интенсивное допустимое воздействие и более жесткий контроль за реакциями подследственного на ту или иную информацию;

изменить темп проведения следственных действий и всего расследования, не останавливаясь на “проигрышных” для следователя эпизодах, до изменения следственной ситуации в благоприятную сторону;

исключить ненужные паузы, дающие подследственному возможность адаптироваться к ситуации;

сравнить данную ситуацию тактического риска по аналогии с ранее возникающими, оценить примененные ранее тактические приемы на предмет их использования;

Читайте также:
Агентство по реструктуризации кредитных организаций

использовать превосходство следователя в ранге рефлексии, широко применять фактор внезапности.

Разумеется, стремление минимизировать тактический риск может не увенчаться успехом, и действия следователя приведут к отрицательному результату. Возникает проблема нейтрализации отрицательных последствий тактики риска с наименьшими потерями для следователя. Имея в виду многовариантность возникающих при этом ситуаций, можно дать только общие рекомендации. Следователю требуется:

1. Тщательно проанализировать весь ход “рискованного” действия и установить момент “поворота к худшему”, момент, когда уже нельзя было предотвратить наступление негативного результата.

2. Определить, какие ошибки были допущены, выяснить их причины; смоделировать ситуацию при устранении этих ошибок.

§ 3. Тактические комбинации (операции)

3. Заново рассмотреть всю исходную информацию и переоценить ее; определить комплекс мер по исправлению ошибок и недопущению их в будущем.

4. Исследовать ситуацию на основе новой стратегии расследования и разработать новую модель следственного действия.

Эффективным средством предотвращения негативных последствий в условиях тактического риска служат тактические комбинации (операции).

Криминалистика

Понятие следственной ситуации

Следственная ситуация — это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т.е. обстановка, задающая (облегчающая или осложняющая) процесс доказывания. Следственная ситуация представляет собой систему, включающую следующие компоненты, имеющие:

  1. психологический характер: результат конфликта между следователем и противостоящими ему субъектами; психологическое состояние следователя; противодействие установлению истины со стороны проходящих по делу лиц и др.;
  2. информационный характер: осведомленность следователя об обстоятельствах преступления и его участниках, возможных доказательствах, местах сокрытия искомого; осведомленность противостоящих следствию лиц о намерениях следователя, его неопытности и т.п.;
  3. процессуальный и тактический характер: состояние производства по делу, доказательства и их источники; наличие и устойчивость еще не использованных источников доказательственной информации и надежных каналов поступления ориентирующей информации; возможность избрания нужной меры пресечения, изоляции друг от друга подозреваемых, обвиняемых и др.;
  4. материальный и организационно-технический характер: наличие в данный момент в распоряжении следователя и органа дознания необходимых сил, средств, времени и возможности их оптимального использования.

На содержание этих компонентов заметно влияют субъективные и объективные факторы. Результаты их совместного воздействия как раз и образуют конкретную следственную ситуацию в каждый данный момент расследования преступления.

Следственные ситуации могут быть классифицированы на исходные, промежуточные и конечные, конфликтные и бесконфликтные, а с точки зрения их значимости для расследования — на благоприятные и неблагоприятные. Среди последних необходимо выделить ситуации тактического риска, когда в результате тех или иных действий не исключено наступление последствий, затрудняющих установление истины. Задача следователя — действовать, избегая риска, но поскольку это практически очень редко достижимо — стремиться к тому, чтобы его минимизировать.

Тактическое решение — это выбор цели тактического воздействия на следственную ситуацию в целом или на ее отдельные компоненты, ход и результаты расследования путем определения методов, приемов и средств достижения этой цели. Тактическое воздействие может быть направлено на:

а) изменение следственной ситуации или ее отдельных компонентов в благоприятную для следствия сторону;

  • обеспечение методичности и наступательности расследования;
  • достижение превосходства в ранге рефлексии над противоборствующей стороной;
  • использование фактора внезапности, особенно на первоначальном этапе расследования;
  • максимально эффективное использование неблагоприятной следственной ситуации.
  • Процесс принятия тактического решения проходит следующие стадии: сбор необходимой информации, определение цели тактического воздействия (формулирование задачи), выбор средств и методов достижения цели, решение задачи. Далее следуют реализация решения и оценка полученных результатов.

    Способ совершения преступления определяется как система действий по подготовке, совершению и сокрытию следов преступления, объединенных единым преступным замыслом, заданная условиями внешней среды и психофизиологическими свойствами личности преступника. Он может проявляться в избирательном использовании соответствующих орудий или средств, условий места, времени и др.

    Информационная модель (криминалистическая характеристика) преступления в обобщенном виде отражает его типичные черты и особенности. В модели отражается то, чем преступления одного и того же вида, например кражи, в своей массе схожи друг с другом с точки зрения возможности их успешного раскрытия и расследования. Иными словами, это абстрагированная от частностей модель преступления, содержание которой играет практическую роль.

    Информационная модель отдельного вида преступлений включает такие элементы, как содержание типичной исходной информации в качестве системы данных: о способах совершения и сокрытия этих преступлений, о личности вероятного преступника и вероятных мотивах содеянного, о личности типичной жертвы посягательства, о некоторых обстоятельствах совершения преступления (место, время, способ) и др. Все эти элементы составляют систему, т.е. связаны между собой определенными корреляционными зависимостями.

    Практическая значимость информационной модели преступления состоит в том, что, будучи вероятным прообразом преступного события, она может быть использована как своеобразная матрица, накладываемая на конкретный случай, для выдвижения как общих, так и частных следственных версий и, таким образом, может служить своеобразным ориентиром, направляющим раскрытие и расследование совершенного преступления.

    Скупочные предприятия

    – в РФ предприятия, осуществляющие скупку ценностей у населения. С.п. создаются в любой организационно-правовой форме независимо от форм собственности. С.п. обязаны иметь лицензию, выдаваемую Роскомдрагметом, и должны быть зарегистрированы в соответствующей гос-ной территориальной инспекции пробирного надзора РФ. Граждане, в т.ч. осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, не имеют права заниматься скупкой у населения ценностей. Деятельность С.п. регулируется Правилами скупки у населения драгоценных металлов, драгоценных камней в изделиях и ломе**.

    С.п. скупают у населения ценности в виде ювелирных, бытовых и иных непромышленных изделий и лома, не запрещенных законодательством для продажи населению, независимо от наличия на них оттисков гос-ных пробирных клейм. Изделия принимаются в очищенном от жира, грязи виде. Предметы антиквариата, исторические и художественные ценности принимаются С.п. с соблюдением требований Указа Президента РФ «О реализации предметов антиквариата и создании специально уполномоченного органа государственного контроля по сохранению культурных ценностей»** и при наличии лицензии. С.п. обязаны обеспечить учет, хранение и оформление операций по скупке, оценке и отправке ценностей в соответствии с инструкцией, утвержденной Роскомдрагметом.

    С.п. запрещается скупать: алмазное сырье и полуфабрикаты, технические алмазы; золото, платину, палладий и серебро в самородках, шлихе, слитках, пластинах, проволоке; полуфабрикаты ювелирного и зубопротезного производства; предметы производственно-технического назначения из золота, платины, палладия и серебра (контакты, лабораторная посуда и др.); драгоценные камни (алмазы, рубины, сапфиры, изумруды, александриты, а также природный жемчуг) в необработанном виде; ордена и медали, содержащие драгоценные металлы, если иное не предусмотрено законодательством; предметы, изъятые из гражданского оборота или на продажу которых установлен особый порядок (холодное, огнестрельное оружие в оправе и др.). С.п. запрещается скупать ценности у детей и подростков, не достигших 18-летнего возраста, а также ценности у организаций. С.п. передают скупленные у сдатчиков ценности Роскомдрагмету в порядке и на условиях, предусмотренных в лицензии.

    Читайте также:
    Уголовный процесс: что это такое, описание и особенности

    Большой юридический словарь . Академик.ру . 2010 .

    • Скрытые недостатки
    • Следотека

    Полезное

    Смотреть что такое “Скупочные предприятия” в других словарях:

    Скупочные предприятия — предприятия, осуществляющие покупку у физических лиц золота и серебра в виде ювелирных и других бытовых изделий и в виде лома;. Источник: Постановление Правительства РФ от 30.06.1994 N 756 (ред. от 24.08.2004) Об утверждении Положения о… … Официальная терминология

    Скупочные предприятия — в РФ предприятия, осуществляющие скупку ценностей у населения. С.п. создаются в любой организационно правовой форме независимо от форм собственности. С.п. обязаны иметь лицензию, выдаваемую Роскомдрагметом, и должны быть зарегистрированы в… … Энциклопедия права

    Предметы антиквариата — (англ. articles of antique) по законодательству РФ культурные ценности, созданные более 50 лет назад, включающие следующие категории предметов: а) исторические ценности, в т.ч. связанные с историческими событиями в жизни народов, развитием… … Большой юридический словарь

    Предметы антиквариата — (англ. articles of antique) по законодательству РФ культурные ценности, созданные более 50 лет назад, включающие следующие категории предметов: а) исторические ценности, в т.ч. связанные с историческими событиями в жизни народов, развитием… … Энциклопедия права

    Личные доходы — (Personal income) Личные доходы это денежные средства, полученные физическим лицом Что такое личный располагаемый доход, его источники, распределение, расчет и учет Содержание >>>>>>>>>>>> … Энциклопедия инвестора

    Вторичное сырьё — материалы и изделия, которые после первоначального полного использования (износа) могут применяться повторно в производстве как исходное сырьё. Важнейшими видами В. с. являются лом; отходы чёрных, цветных и драгоценных металлов;… … Большая советская энциклопедия

    АРЕСТ ИМУЩЕСТВА ДОЛЖНИКА, ЕГО ОПИСЬ, ОЦЕНКА, ИЗЪЯТИЕ, ХРАНЕНИЕ И РЕАЛИЗАЦИЯ — в соответствии со ст. 502 ГПК арест на имущество должника налагается после истечения срока, предоставленного для добровольного исполнения, если иное не установлено Гражданским процессуальным кодексом. Арест имущества должника состоит из описи… … Юридический словарь современного гражданского права

    Записки начальника КРО: Организация работы скупки

    Консультант ООО “ДРАГМЕТКОНСАЛТ”

    Другие публикации эксперта:

    • Записки начальника КРО-17: Розничная ювелирная торговля и неликвиды
    • Записки начальника КРО. Ювелирная розница и статотчетность.
    • Записки начальника КРО: Организация работы магазина розничной ювелирной торговли
    • Работа по давальческим схемам. Часть 2
    • Ювелирный бизнес: работа по давальческим схемам
    • Документальное оформление торговых операций. Обязательные реквизиты первичных учетных документов

    Вы — руководитель ювелирной организации, осуществляющей скупку у граждан ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий. Или вы еще только планируете открыть скупку.
    Вы все учли, чтобы организовать работу правильно?

    Поговорим о нюансах этой деятельности.

    1. Законодательные, нормативные правовые акты РФ, определяющие работу скупок с ювелирными и другими бытовыми изделиями из драгоценных металлов и драгоценных камней и ломом таких изделий:
    — Федеральный закон «О ДМ и ДК» №41-ФЗ;
    — Правила учета — Постановление Правительства №731;
    — ИМФ-231н — Инструкция Минфина по организации учета;
    — Постановление Правительства №444 от 07.06.2001 — Правила скупки у граждан ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий (далее — Правила скупки).

    Предыдущие Правила скупки, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 26.09.1994 №1089, предполагали передачу скупленных ценностей Комитету Российской Федерации по драгоценным металлам и драгоценным камням в порядке и на условиях, предусмотренных в лицензии, выданной Роскомдрагметом в соответствии с действующим законодательством.

    Действующие в настоящее время Правила скупки не ограничивают скупщика в вопросах дальнейшего распоряжения скупленными ценностями.

    2. Постановка на спецучет в пробирном надзоре.

    Скупка ювелирных изделий и лома таких изделий подразумевает два кода экономической деятельности (Справочник кодов ОКВЭД для ювелиров: http://dmetconsult.ru/iuvelirnaia-otrasl/dokumenty/):
    46.72.23 — Торговля оптовая золотом и другими драгоценными металлами (скупка),
    46.76.4 — Торговля оптовая драгоценными камнями (скупка).

    Многие не понимают, почему скупка одного изделия является оптовой, а не розничной куплей-продажей. Распространенное заблуждение, что опт от розницы отличается количеством продаваемых изделий.

    В соответствии со ст. 492 ГК РФ, по договору розничной купли-продажи продавец обязуется передать покупателю товар, предназначенный для личного, семейного, домашнего или иного использования, не связанного с предпринимательской деятельностью.

    Т.е. главное отличие опта от розницы — не количество, а предназначение приобретаемых изделий: для дальнейшей предпринимательской деятельности — опт, для личного потребления — розница.

    Скупка — это не розница, даже если скупили только одно изделие. Цель скупки — использование скупленных ценностей для последующего извлечения прибыли. Т.е. это — опт. Ювелирное изделие изготовлено из драгоценных металлов и драгоценных камней, значит, скупка — это опт и драгоценными металлами, и драгоценными камнями.

    3. Предприятия и организации, независимо от формы собственности, и индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, должны разработать и утвердить собственные инструкции о порядке получения, расходования, учета и хранения ДМ и ДК, учитывающие основные положения соответствующих инструкций Министерства финансов и собственную специфику работы.

    Наличие собственной инструкции — это не требование сегодняшнего дня. Но нельзя просто взять инструкцию Минфина или инструкцию другой организации для непосредственного использования в работе. Чужая инструкция не может предусмотреть все нюансы вашей работы. Именно поэтому всегда необходимы доработки и адаптация под собственную специфику. Важность собственных инструкций возрастает, когда требования действующих инструкций Минфина устаревают или какие-либо требования установлены недостаточно четко.

    В помощь желающим разработать собственную инструкцию мною написано практическое пособие «Как организовать работу с драгоценными металлами и камнями. Пишем собственную инструкцию» (http://dmetconsult.ru/iuvelirnaia-otrasl/uslugi-i-tseny/).

    4. В соответствии с Правилами скупки Организация-скупщик должна иметь в штате экспертов (или товароведа, или товароведа-оценщика), обладающих соответствующей квалификацией в вопросах экспертизы и оценки ценностей, а Индивидуальный предприниматель — скупщик сам должен иметь необходимую квалификацию в этих вопросах.

    Читайте также:
    Твердый залог: что это такое, описание и особенности

    Для экспертов (для товароведов скупок и ломбардов) есть специальные курсы. На этих курсах товароведы изучают системы измерения проб, виды пробирных клейм и именников, фальшивые пробирные клейма и способы их выявления, свойства и особенности используемых в ювелирном деле драгоценных металлов и сплавов, порядок опробования ювелирных изделий на пробирном камне (пробирный камень, техника опробования, пробирные реактивы и посуда), классификацию ювелирных камней, основные показатели огранки ДК.

    Опытный эксперт легко определит подделки, которые некоторые недобросовестные сдатчики пытаются сдать в скупку (или в ломбард), например:
    — перстни-печатки, изготовленные из золота 585-й пробы, но с железной мастикой внутри;
    — пластиковую посуду, обтянутую серебряной фольгой;
    — цепи, в которых наряду со звеньями из золота 585-й пробы есть медные звенья;
    — цепи, изготовленные из биметалла — медный сердечник и слой золота вокруг; слой золота достаточно толстый, такой, что при легком надпиле медь еще не появляется; и т.д.

    Но даже наличие подлинного оттиска государственного пробирного клейма не может гарантировать качества сплава, из которого изготовлены изделия. Например, изделия с так называемым «монтажом» — из изделия с подлинным оттиском вырезают фрагмент с этим оттиском и вставляют его в изделие, изготовленное из золота пониженной пробы или вообще не из драгметалла. Или замок для цепи, на котором есть оттиск государственного пробирного клейма, припаивают к цепи не из драгметалла.

    5. С приемщиками ценностей (товароведами, экспертами) должны быть заключены договоры о материальной ответственности.

    Порядок заключения договоров определен Постановлением Министерства труда и социального развития РФ от 31.12.2002 №85 «Об утверждении перечней должностей и работ, замещаемых или выполняемых работниками, с которыми работодатель может заключать письменные договоры о полной индивидуальной или коллективной (бригадной) материальной ответственности, а также типовых форм договоров о полной материальной ответственности». Там же даны списки должностей и выполняемых работ, при которых заключаются договоры о материальной ответственности, и приведены типовые договоры об индивидуальной и коллективной ответственности.

    Привлечение к материальной ответственности производится в соответствии с главой 39 Трудового кодекса РФ (Федеральный закон №197-ФЗ от 30.12.2001).

    Кстати, недобросовестными могут быть не только сдатчики, но и приемщики в скупках. Неоднократно выявлялись случаи подмены ими скупленных ценностей и другие махинации. Поэтому не стесняйтесь устанавливать камеры наблюдения над рабочими местами приемщиков.

    6. При осуществлении скупки заполняется квитанция в двух экземплярах, квитанция подписывается скупщиком и сдатчиком. Важно обеспечить полноту и правильность заполнения квитанций.

    В соответствии с п. 13 Правил скупки в квитанции указывается:
    а) наименование организации или фамилия и инициалы индивидуального предпринимателя — скупщика;
    б) фамилия и инициалы сдатчика с указанием данных документа, удостоверяющего его личность;
    в) наименование изделия, частей изделия и их количество, описание оттисков именника (для дореволюционных изделий — оттиска именника мастера) и пробирного клейма (для импортных изделий — оттиска импортного клейма);
    г) наименование драгоценных металлов, проба, масса, договорная цена за грамм и стоимость;
    д) наименование драгоценных камней, их количество и масса, договорная цена за карат, стоимость;
    е) общая масса изделия;
    ж) сумма, подлежащая выплате сдатчику ценностей.

    Организация-скупщик несет ответственность за правильность оценки принимаемых ценностей в соответствии с законодательством Российской Федерации, разрабатывает и доводит до сведения клиентов прейскурант на скупаемые драгоценные металлы и драгоценные камни. Прейскурант меняется в зависимости от котировок ЦБ на драгоценные металлы. Однако, согласно Правилам скупки, расчеты со сдатчиками ценностей производятся на договорной основе.

    Обращаю внимание на подпункт «в» — в квитанции должно быть описание оттисков именника и пробирного клейма. Выполнение этого требования в том числе проверяется ревизорами пробирного надзора. Описание оттисков позволяет идентифицировать изделие в процессе его дальнейшего движения после скупки.

    Клиенты «Драгметконсалта» на вебинарах по учету ДМ и ДК часто задают вопрос: можно ли принимать в скупку изделия с фальшивыми клеймами или без клейм?

    Ответ. Принимать можно, но только в качестве лома. Т.к. скупка не может сдать изделие в ГИПН на клеймение (попутно замечу — ломбарды могут), следовательно, не может дальше реализовать изделие с фальшивым клеймом как ювелирное изделие. Только в качестве лома.

    Еще один интересный вопрос клиентов. ИП №1 скупает у населения ювелирные изделия б/у. В дальнейшем может ли он продать их ИП №2 с указанием в документах «ювелирные изделия б/у»? ИП №1 аффинаж не делал и договоров на аффинаж не заключал. Правомерны ли такие действия?

    Ответ. Существует много способов использования скупленных ценностей. Ведь скупается не только лом, но и б/у ювелирные изделия. Операция так и называется: скупка ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий. Поэтому если скупаются изделия, а не лом, то и реализовать можно изделия, а не лом. У ИП №1 должен быть акт разделения скупленных ценностей на изделия и лом. Изделия — на продажу, лом — в аффинаж. Это раньше (Постановление Правительства №1089 от 26.09.1994) скупленные ценности нужно было обязательно сдавать в госфонд (Роскомдрагмет), сейчас такого требования нет, собственник (скупщик) сам по своему усмотрению распоряжается собственным имуществом (ГК РФ). Требование к обязательности аффинажа установлено только в отношении лома драгоценных металлов (ст. 20 Федерального закона №41-ФЗ) и только перед запуском в производство (т.е. лом на аффинаж не обязательно должен отправлять скупщик). Таким образом, скупленные ювелирные изделия не обязательно отправлять в аффинаж, а можно привести в хорошее состояние и выставить на продажу.

    Обращаю также внимание на не подлежащие скупке ценности в соответствии с Постановлением №444. Говоря упрощенно, не подлежат скупке драгоценные металлы и драгоценные камни, запрещенные к свободному гражданскому обороту, в первую очередь, минеральные и промышленные сырьевые драгоценные металлы, необработанные драгоценные камни.

    7. В соответствии с подпунктом «г» пункта 13 Правил скупки в квитанции нужно указать пробу скупаемых драгоценных металлов.

    Читайте также:
    Куда жаловаться на произвол сотрудников полиции?

    Для определения пробы ювелирного изделия используются реактивы. Содержание золота в сплаве оценивают по интенсивности окраски пятна, образовавшегося после действия реактива на изделие. Поскольку все известные пробирные реактивы реагируют, в основном, с лигатурой сплава, то чем интенсивнее окраска пятна, тем более низкое содержание золота в сплаве, и наоборот, более светлое пятно остается на более высокопробном сплаве.

    В качестве реактива для опробования сплавов золота широко применяется раствор хлорного золота (золотохлористоводородной кислоты). Этот реактив используют для сплавов золота Au-Ag-Cu не выше 600-й пробы. С более высокопробными сплавами в реакцию он не вступает. Действие этого реактива заключается в том, что, попадая на испытуемый сплав, хлорное золото восстанавливается лигатурными металлами — серебром и медью — до металлического, а медь и серебро образуют хлористые соли. Золото вместе с хлористым серебром образуют на образце осадок коричневого цвета, по интенсивности которого и оценивают пробность сплава.

    Сплавы золота 750-й и выше проб можно опробовать кислотным реактивом, содержащим, кроме азотной, небольшие количества соляной кислоты.

    Для опробования сплавов белого золота используют реактив, основу которого составляет раствор бихромата калия и двухлористой меди, подкисленный серной или соляной кислотой.

    Реактивы для определения разных проб можно заказать в вашей территориальной инспекции пробирного надзора.

    8. Организация-скупщик должна организовать учет скупленных ценностей. Соответственно, б/у ювелирные изделия учитываются по реквизитам ювелирных изделий (наименование изделия, наименование драгоценного металла, проба, масса, характеристика вставок, цена). Лом ювелирных изделий учитывается по наименованию драгоценных металлов, массе в лигатуре, пробе или массе химически чистых драгоценных металлов, количеству изделий, а также в стоимостном выражении. Учет ведется в разрезе проб скупленных ценностей.

    Большинство скупок приобретает у населения только металл, вставки не идентифицируются и не оцениваются, могут возвращаться сдатчикам. Это должно быть отражено в вашей информации для клиентов-сдатчиков.

    9. Организация-скупщик обязана организовать проведение инвентаризаций скупленных ценностей. Плановая инвентаризация проводится 1 раз в год (по состоянию на 1 января). Можете увеличить количество плановых инвентаризаций, можете проводить внеплановые инвентаризации, по усмотрению руководства можно практиковать внезапные инвентаризации (например, при подозрении на злоупотребления приемщиков).

    Порядок проведения инвентаризации описан в ИМФ-231н: приказ, комиссия, акт инвентаризации, сличительная ведомость (при необходимости), протокол по результатам.

    Последние аудиты (Ювелирный Ревизорро) показали, что очень редко акты инвентаризации заполняются правильно и полно. Типичные нарушения: в комиссию включаются материально ответственные лица, в подотчете у которых находятся инвентаризируемые ценности; на актах отсутствуют подписи МОЛ, или членов комиссии, или бухгалтера.

    Когда унифицированные формы актов инвентаризации Инв-8 были обязательными, ювелиры часто жаловались, что инвентаризацию, по сути, приходится проводить дважды: Инв-8 — по граммам, Инв-3 — по рублям. Сейчас унифицированные формы стали необязательными, разработайте свою форму на базе Инв-8, но добавьте в нее графу с рублями.

    10. Организация-скупщик должна обеспечить сохранность скупаемых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий. Помещения для хранения ценностей из драгоценных металлов и драгоценных камней оборудуются сейфами или металлическими шкафами, охранной и пожарной сигнализацией.

    Часто встречающееся нарушение, когда на одном адресе работают две (или даже более) фирмы одного хозяина, например, розница и скупка: помещение для хранения есть только у розничного магазина, а скупка арендует 2 кв.м и не имеет ни своего помещения для хранения, ни даже сейфа; ценности на ночь помещаются на хранение в общую кладовую. Хозяин-то один, как он о себе думает. Только фирмы две, и в соответствии с требованиями законодательства помещение для хранения должно быть у каждой. Не забудьте хотя бы договор аренды сейфа заключить.

    11. Не забудьте наладить сбор отходов, содержащих драгоценные металлы, которые образуются при опробовании ювелирных изделий из драгоценных металлов: фильтровальной бумаги, шлама от чистки пробирных камней и т.д.

    12. Еще один важный момент — весовое хозяйство. Точность взвешивания установлена пунктом 11 Правил скупки:
    — изделий из золота, платины и палладия — до 0,01 грамма;
    — изделий из серебра — до 0,1 грамма;
    — изделий из драгоценных камней без оправы — до 0,01 карата.

    Весы должны быть правильно установлены и иметь действующее свидетельство о поверке.

    13. О применении ККТ при осуществлении приема от населения драгоценных камней и драгоценных металлов. Дам ссылки лишь на два письма, подтверждающих необходимость ККТ при скупке:
    — письмо МНС от 27.02.2004 №22-0-13/151;
    — письмо Минфина РФ от 25.01.2018 №03-01-15/4037.

    14. Вид деятельности — скупка — потребует еще и формирования статотчетности по форме 2-ДМ. Форма утверждена Постановлением Росстата №88 14.11.2007.

    Скупку ценностей (в пересчете на чистоту) отражаете в статотчете как приход, в качестве расхода отражаете реализацию драгоценных металлов. Остатки — это остатки скупленного лома на начало и конец периода. Движение готовых ювелирных изделий в торговле в статотчетности не отражается. Поэтому, если часть скупленных ценностей вы квалифицируете как ювелирные изделия б/у, то их движение в статотчете не показываете.

    15. Типичные нарушения, выявляемые при проверках скупки:
    — в договорах неправильно указывается юридический адрес организации-скупщика;
    — в скупочных квитанциях не указываются описания оттисков именника и пробирного клейма, фактическая масса ценностей;
    — при реализации скупленных изделий на ярлыках отсутствует информация, что изделие было в употреблении;
    — информация по скупке до сдатчиков не доводится;
    — применяются неоговоренные «вычеты» массы скупаемых изделий, что свидетельствует либо о низком уровне подготовки экспертов, либо об умышленном занижении массы скупаемых ценностей с целью уменьшения суммы выплаты;
    — в передаточных накладных на реализацию скупленного лома указывается не фактическая лигатурная масса, а расчетная масса лома в условной 585-й пробе.

    Вы — руководитель ювелирной организации, осуществляющей скупку у граждан ювелирных и других бытовых изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней и лома таких изделий. Надеюсь, вы учтете в своей работе перечисленные нюансы.

    Рейтинг
    ( Пока оценок нет )
    Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
    Добавить комментарий

    ;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: