Процесс уголовный: что это такое, описание и особенности

§ 68. Особенности уголовного судопроизводства (процесса)

§ 68. Особенности уголовного судопроизводства (процесса)

…Мечта всех честных людей – полное искоренение преступности. Однако преступления, т. е. общественно опасные деяния, указанные в УК РФ, постоянно совершаются. Как только преступление происходит, силами правоохранительных органов начинается уголовное судопроизводство, процедура которого урегулирована Уголовно-процессуальным кодексом РФ (УПК РФ), который является основным источником уголовно-процессуального права.

УПК РФ был принят в 2001 г.

Понятия «уголовный процесс» и «уголовное судопроизводство» тождественны, но поскольку в Уголовно-процессуальном кодексе РФ используется термин «уголовное судопроизводство», мы в этом параграфе будем применять и его.

Тот, кто избегает суда, сознается в своей вине.

Публий Сир, римский поэт

Уголовное судопроизводство, говоря коротко, – досудебное и судебное производство по уголовному делу. В более широком изложении – это деятельность органов дознания, предварительного следствия, прокуратуры и суда при участии иных государственных, общественных организаций, должностных лиц и граждан, содержанием которой является возбуждение, расследование, судебное рассмотрение и разрешение уголовных дел, а также (частично) исполнение приговоров. Задачами уголовного процесса являются: быстрое и полное раскрытие преступления, изобличение виновного, обеспечение правильного применения норм УК РФ.

Система норм, определяющих задачи, принципы, круг участников уголовного судопроизводства, их права и обязанности, а также другие положения российского судопроизводства и регламентирующих порядок возбуждения, предварительного расследования, судебного рассмотрения и разрешения уголовных дел, а также исполнения судебных приговоров, называется уголовно-процессуальным правом. Согласно Конституции РФ уголовно-процессуальное законодательство находится в исключительном ведении Российской Федерации.

Стадиями уголовного судопроизводства являются:

1) досудебное производство:

• возбуждение уголовного дела;

2) судебное производство:

• судебное разбирательство, заканчивающееся вынесением приговора;

• кассационное производство (обжалование);

В некоторых случаях уголовное судопроизводство проходит также дополнительные стадии: пересмотра дела в порядке судебного надзора и возобновления дела по вновь открывшимся обстоятельствам.

В процессе досудебного уголовного судопроизводства все начинается с возбуждения уголовного дела. Поводом для этого служат:

1) заявление о преступлении;

2) явка с повинной;

3) сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

Уголовное дело – это дело, возбужденное в установленном законом порядке в каждом случае обнаружения признаков преступления. Рассматривается и разрешается судом по материалам дознания и предварительного следствия или протокольной формы досудебной подготовки соответствующих материалов. Дело может быть возбуждено только в тех случаях, когда имеются достаточные данные, указывающие на признаки преступления.

Следующий этап – предварительное расследование. Оно осуществляется в форме предварительного следствия либо в форме дознания. От предварительного следствия дознание отличается следующим образом: по объему и срокам процессуальной деятельности, кроме того, дознание проводят иные органы.

Предварительное следствие обязательно по всем уголовным делам, за исключением уголовных дел о преступлениях, по которым производится дознание (например, нанесение телесных повреждений различной тяжести, организация занятия проституцией, жестокое обращение с животными, контрабанда и т. д.), т. е. не самых тяжелых преступлениях.

Предварительное расследование заканчивается обвинительным заключением либо (если доказательств преступления недостаточно) прекращается. В первом случае уголовное дело с обвинительным заключением направляется прокурором в суд.

Основным участником судебного уголовного судопроизводства является суд. Рассмотрение уголовных дел осуществляется судом коллегиально или судьей единолично.

Участники уголовного судопроизводства со стороны обвинения: прокурор, следователь, начальник следственного отдела, орган дознания, дознаватель, потерпевший, частный обвинитель, гражданский истец, представители трех последних. Гражданский истец – лицо, предъявившее требование о возмещении материального ущерба, нанесенного преступлением.

Участники уголовного судопроизводства со стороны защиты: подозреваемый, обвиняемый, их защитники, потерпевший, гражданский ответчик и их представители. Гражданский ответчик, как правило, сам обвиняемый, но могут быть и другие ответчики – родители, опекуны, попечители обвиняемого, администрация детских учреждений и т. д.

Лица, привлекаемые в процессе, – свидетель, эксперт, специалист, переводчик, понятые, секретарь судебного заседания. Особенно следует выделить присяжных заседателей, которые привлекаются для участия в судебном разбирательстве и вынесении вердикта.

Судопроизводство в России осуществляется на основе демократических принципов. Один из них – непосредственность судебного разбирательства. Он заключается в обязанности суда первой инстанции лично исследовать доказательства по делу: выслушать показания свидетелей, подсудимого, объяснения лиц, участвующих в деле, заключение эксперта, ознакомиться с письменными документами, осмотреть вещественные доказательства. В случае надобности суд производит осмотр на месте. Как правило, сведения об обстоятельствах, имеющих значение по делу, суд должен получать из первоисточников. Суд основывает приговор лишь на тех доказательствах, которые были рассмотрены в судебном заседании. Материалы предварительного следствия не могут быть положены в основу приговора, если они не исследовались в судебном заседании. Данный принцип предполагает соблюдение ряда правил: разбирательство дела в заседании суда первой инстанции происходит с участием подсудимого, явка которого обязательна. Применяется устная форма исследования доказательств, а также предполагается неизменность состава суда и непрерывность судебного разбирательства. Гарантируется независимость судей при вынесении приговора от оценки доказательств и выводов по делу органов дознания и предварительного следствия. Показания свидетеля, данные на предварительном следствии, оглашаются в судебном заседании при наличии существенных противоречий между этими показаниями и его показаниями на суде, а также при отсутствии свидетеля по причинам, исключающим возможность его явки в суд. Точно так же оглашение показаний подсудимого, данных при дознании или в ходе предварительного следствия, возможно при наличии существенных противоречий между этими показаниями и его показаниями на суде; при отказе подсудимого от дачи показаний на суде, а также если дело рассматривается в отсутствие подсудимого.

Непрерывность судебного разбирательства – следующий принцип демократического судопроизводства. Он заключается в том, что судебное заседание по каждому делу происходит непрерывно, кроме времени, назначенного для отдыха; до окончания рассмотрения начатого дела суд не вправе рассматривать другие дела (уголовные, гражданские, арбитражные, административные). Это направлено на формирование целостности впечатления судей об обстоятельствах рассматриваемого дела.

Обязанность доказывания – этот принцип выражается в обязанности обосновывать наличие тех или иных обстоятельств, существенных для разрешения дела. В уголовном процессе обязанность доказать вину подсудимого лежит целиком на стороне обвинения. Более того, уголовно-процессуальный закон специально оговаривает, что обязанность доказывания не может перекладываться на обвиняемого (подсудимого).

Читайте также:
Описание личности: что это такое, описание и особенности

В ходе судопроизводства осуществляется судебное следствие, которое заключается в исследовании доказательства судом при участии обвинителя, подсудимого, защитника, потерпевшего, гражданского истца, гражданского ответчика и их представителей. В его процессе рассматриваются, исследуются и проверяются все доказательства, собранные на предварительном следствии, дополнительные материалы, опрашиваются стороны (участники) судопроизводства.

Судебные прения (прения сторон) – самостоятельная часть судебного разбирательства, наступающая после окончания судебного следствия, в которой участвующие в судебных прениях субъекты уголовного процесса подводят итоги того, что имело место на судебном следствии. Произносят речи обвинитель и защитник. При отсутствии защитника в прениях сторон участвует подсудимый. Стороны, в частности, подвергают анализу исследованные доказательства. Участники судебных прений не вправе ссылаться в своих выступлениях на доказательства, не бывшие предметом рассмотрения. При необходимости они могут ходатайствовать о возобновлении судебного следствия. Суд не имеет права ограничивать продолжительность судебных прений. Право последней реплики в судебных прениях всегда принадлежит подсудимому и защитнику.

Приговор – это решение, вынесенное судом в результате судебного разбирательства по вопросу виновности или невиновности подсудимого и о применении или неприменении к нему наказания. Суды в России выносят приговор именем Российской Федерации. Приговор суда должен быть законным и обоснованным. Суд основывает приговор лишь на тех доказательствах, которые были рассмотрены в судебном заседании. Приговор суда также должен быть мотивирован. Он может быть обвинительным или оправдательным. Обвинительный приговор не может быть основан на предположениях и постановляется лишь при условии, если в ходе судебного разбирательства виновность подсудимого в совершении преступления доказана. Оправдательный приговор постановляется в случаях, если: 1) не установлено событие преступления; 2) в деянии подсудимого нет состава преступления; 3) не доказано участие подсудимого в совершении преступления.

Приговор должен быть написан одним из судей, участвующих в его постановлении, и подписывается всеми судьями. Судья, оставшийся при особом мнении, также подписывает приговор.

Исполнение приговора – деятельность суда и иных управомоченных законом органов и должностных лиц по практической реализации предписаний вступившего в законную силу приговора. Исполнение обвинительного приговора, как правило, включает три этапа: 1) обращение приговора к исполнению; 2) приведение его в исполнение; 3) протяженный во времени процесс практического исполнения наказания. Оправдательный приговор приводится в исполнение немедленно по его провозглашении.

Кассация – обжалование и опротестование в вышестоящий суд судебных решений, приговоров, не вступивших в законную силу; проверка вышестоящим судом законности и обоснованности решений и приговоров суда, не вступивших в законную силу, по имеющимся в деле и дополнительно представленным материалам.

Кассационная инстанция – в российском уголовно-процессуальном праве вторая судебная инстанция – суд, рассматривающий дело по кассационной жалобе или протесту на решения, приговоры и частные жалобы (протесты) на определения суда первой инстанции и постановления судьи, не вступившие в законную силу.

Сравнительно недавно в процедуре уголовного судопроизводства России было предусмотрено участие суда присяжных. Он действует в случае, когда разбираются весьма серьезные преступления. На участие в суде присяжных заседателей дает согласие сам подсудимый.

Пусть присяжные прощают преступников, но беда, если преступники сами начинают прощать себя.

Ф. М. Достоевский, русский писатель

Суд присяжных – один из наиболее демократических институтов судебной системы и всей системы органов государственной власти, воплощающий принцип непосредственного участия народа в отправлении правосудия.

Вопросы для самоконтроля

1. Что такое уголовное судопроизводство и каковы его стадии?

2. Как осуществляется судебное судопроизводство? Каковы его участники?

3. Каковы принципы российского судопроизводства?

4. Как осуществляется судебное следствие?

5. Каковы особенности вынесения и исполнения приговора?

Темы для проектов, рефератов и обсуждения

1. Особенности современной криминогенной обстановки в России.

2. Преступления, представляющие особую опасность в наше время.

3. «Новые» уголовные преступления.

4. Способно ли уголовное наказание исправить преступника?

Данный текст является ознакомительным фрагментом.

Продолжение на ЛитРес

Читайте также

Вопрос 386. Разумный срок уголовного судопроизводства. Заявление об ускорении рассмотрения уголовного дела.

Вопрос 386. Разумный срок уголовного судопроизводства. Заявление об ускорении рассмотрения уголовного дела. Разумный срок уголовного судопроизводства (ст. 6.1 УПК). Уголовное судопроизводство осуществляется в разумный срок. Уголовное судопроизводство осуществляется в

Вопрос 393. Особенности реализации участниками уголовного судопроизводства процессуальных прав при ознакомлении с материалами дела по окончании предварительного расследования.

Вопрос 393. Особенности реализации участниками уголовного судопроизводства процессуальных прав при ознакомлении с материалами дела по окончании предварительного расследования. Окончание предварительного следствия с обвинительным заключением (ст. 215 УПК):Признав, что

Вопрос 407. Суд присяжных: понятие, особенности реализации процессуальных прав участниками уголовного судопроизводства. Вопросы, подлежащие разрешению присяжными заседателями: содержание и порядок постановки. Напутственное слово председательствующего.

Вопрос 407. Суд присяжных: понятие, особенности реализации процессуальных прав участниками уголовного судопроизводства. Вопросы, подлежащие разрешению присяжными заседателями: содержание и порядок постановки. Напутственное слово председательствующего. Практика

5.3. Участники уголовного процесса, их права и обязанности

5.3. Участники уголовного процесса, их права и обязанности 5.3.1. Потерпевший, его представители и обвинители Потерпевшим признается физическое лицо, которому преступлением причинен физический, имущественный, моральный вред, а также юридическое лицо в случае причинения

1.1. Понятие гражданского процесса (судопроизводства). Цель, задачи, виды и стадии гражданского судопроизводства

1.1. Понятие гражданского процесса (судопроизводства). Цель, задачи, виды и стадии гражданского судопроизводства Дореволюционные процессуалисты определяли гражданский процесс «как форму судебного осуществления норм материального гражданского права с целью защиты

1. Понятие уголовного процесса. Стадии уголовного процесса

1. Понятие уголовного процесса. Стадии уголовного процесса Уголовный процесс – это установленная уголовно-процессуальным законом и основанная на конституционных принципах система отношений, складывающихся между ответственными за ведение уголовных дел

3. Принципы уголовного процесса Российской Федерации

3. Принципы уголовного процесса Российской Федерации Принципы – это основополагающие идеи, которые определяют построение уголовного процесса в целом и его конкретных институтов. Они должны отвечать ряду признаков:1) принципами могут быть не любые произвольно

Читайте также:
Пожизненная рента: что это такое, описание и особенности

5. Участники уголовного судопроизводства

5. Участники уголовного судопроизводства Пункт 58 ст. 5 УПК РФ определяет участников как лиц, принимающих участие в уголовном процессе. Совокупность прав и обязанностей данных лиц составляет их правовой (процессуальный) статус.Участники уголовного процесса имеют

Статья 272. Разрешение вопроса о возможности рассмотрения уголовного дела в отсутствие кого-либо из участников уголовного судопроизводства

Статья 272. Разрешение вопроса о возможности рассмотрения уголовного дела в отсутствие кого-либо из участников уголовного судопроизводства При неявке кого-либо из участников уголовного судопроизводства суд выслушивает мнения сторон о возможности судебного

6. Стадии уголовного процесса. понятие и виды уголовного преследования

6. Стадии уголовного процесса. понятие и виды уголовного преследования Существенным для уголовно-процессуальной деятельности является то, что она состоит не просто из совокупности, а из системы упорядоченных действий, которая подразделяется на конкретные этапы —

13. Суд как участник уголовного судопроизводства

13. Суд как участник уголовного судопроизводства Суд – любой суд общей юрисдикции, рассматривающий уголовное дело по существу и выносящий решения, предусмотренные УПК. функции суда: разрешать дела по существу (т. е. отвечать на вопрос о виновности или невиновности лица, а

Глава 2. ПРИНЦИПЫ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА

Глава 2. ПРИНЦИПЫ УГОЛОВНОГО СУДОПРОИЗВОДСТВА Статья 6. Назначение уголовного судопроизводства 1. Уголовное судопроизводство имеет своим назначением:1) защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений;2) защиту личности от незаконного и

Статья 6. Назначение уголовного судопроизводства

Статья 6. Назначение уголовного судопроизводства 1. Уголовное судопроизводство имеет своим назначением:1) защиту прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений;2) защиту личности от незаконного и необоснованного обвинения, осуждения,

Статья 272. Разрешение вопроса о возможности рассмотрения уголовного дела в отсутствие кого-либо из участников уголовного судопроизводства

Статья 272. Разрешение вопроса о возможности рассмотрения уголовного дела в отсутствие кого-либо из участников уголовного судопроизводства При неявке кого-либо из участников уголовного судопроизводства суд выслушивает мнения сторон о возможности судебного

ГЛАВА 3 ВЫ — УЧАСТНИК УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА

ГЛАВА 3 ВЫ — УЧАСТНИК УГОЛОВНОГО ПРОЦЕССА Уголовный процесс затрагивает наиболее серьезные сферы жизни. Основанием для его возбуждения является факт, позволяющий предположить, что было совершено преступление. В ходе процессуальных действий могут ограничиваться права

Статья 24. Особенности уголовного и гражданского судопроизводства по делам о террористической деятельности

Статья 24. Особенности уголовного и гражданского судопроизводства по делам о террористической деятельности Дела о преступлениях террористического характера, а также дела о возмещении вреда, причиненного в результате террористической акции, по решению суда могут

Уголовный процесс: понятие, сущность, назначение, стадии, производство

Понятие «уголовный процесс» означает деятельность государственных органов, обладающих соответствующей компетенцией, направленную на осуществление действий следственного характера и рассмотрение уголовных дел, которая производится в соответствии с принципами уголовного судопроизводства и регламентируется уголовно-процессуальным законодательством.

Органы предварительного расследования, прокуратура, суд защищают граждан и общество от деяний преступного характера. Эта деятельность составляет сущность уголовного процесса.

Понятие и назначение уголовного процесса можно подробнее рассмотреть, уделив внимание свойствам рассматриваемой деятельности.

Свойства уголовного процесса

Уголовный процесс – это вид государственной деятельности, может осуществляться только гос. органами и должностными лицами, имеющими соответствующую компетенцию. Повлиять на ход уголовного процесса могут граждане и общественные объединения. Уголовному процессу определена четкая установленная форма. Деятельность выполняет свои задачи:

  • осуществляет правовую защиту лиц и организаций, в отношении которых совершено преступление;
  • защищает личность от обвинения без оснований.

Понятие и назначение уголовного судопроизводства в уголовном преследовании по закону и назначении справедливого наказания, а также отмены уголовного преследования по причине невиновности лица и освобождения от наказания, реабилитации каждого, кто необоснованно подвергся уголовному преследованию.

Уголовный процесс – вид гос. деятельности, основанной на принципах уголовного судопроизводства и регламентированной УПК, которая осуществляется в установленной форме государственными органами, имеющими соответствующие полномочия, при участии граждан и объединений общественного характера. Деятельность направлена на правовую защиту лиц и организаций, в отношении которых совершено преступление, а также на защиту лиц, подвергшихся необоснованному уголовному преследованию.

Стадии уголовного процесса

Уголовный процесс осуществляется в несколько этапов. Стадии сменяют одна другую в строго выстроенной последовательности. Все стадии связаны общими задачами и принципами. Принципы относятся к правовым категориям, это означает, что в произвольном порядке они определяться не могут. Возникновение принципов – это результат правового развития в соответствии с законами и Конституцией. Принцип можно назвать широкой, общей правовой идеей. Все принципы закреплены законодательно, имеют прямое или косвенное закрепление. Все принципы – это руководящие нормы. Это означает, что они действуют непосредственно, при возникновении противоречия между нормой и принципом приоритет отдается принципу. К принципам уголовного судопроизводства относятся: разумный срок уголовного судопроизводства, осуществление правосудия только судом, уважение чести и достоинства личности, неприкосновенность личности и пр.

Кроме соответствия принципам, каждая стадия выполняет свои непосредственные задачи. Стадия имеет свой круг субъектов, процессуальную форму, характер правоотношений, процессуальное решение. Каждая стадия содержит механизмы контроля, при помощи которых проверяется деятельность органов на предыдущей стадии. Все стадии образуют систему уголовного процесса. Наличие стадий позволяет глубоко исследовать обстоятельства дела и установить истину.

В российском уголовном процессе выделяются стадии:

  • возбуждение уголовного дела;
  • предварительное расследование;
  • подготовка судьи к заседанию суда;
  • разбирательство в суде;
  • производство в суде второй инстанции;
  • исполнение приговора.

Исключительные стадии уголовного процесса

К исключительным стадиям относятся производство в кассационной и надзорной инстанции. Эти стадии могут осуществляться после вступления приговора в силу и его исполнения. Также производство по уголовному делу может быть возобновлено в силу возникших новых обстоятельств.

Понятие и значение уголовного процесса в том, что он устанавливает единообразие следственной и судебной деятельности, порядок ведения дел, защищая тем самым права и интересы личности, вовлеченной в уголовное судопроизводство.

Читайте также:
Промышленная собственность: что это такое, описание и особенности

Содержание, структура и функции уголовного процесса

Преступление – это противоправное, виновное, общественно опасное деяние, за совершение которого предусмотрена уголовная ответственность. Исстари на Руси «уголовными» называют тяжкие преступления, то есть те, за которые придется «отвечать головой». Уголовное право устанавливает круг деяний, запрещенных под угрозой наказания, и виды наказаний. В случае совершения преступления государство принимает меры, предусмотренные законом: установление факта преступления, выявление виновных и назначение наказания. Эти действия, следующие в определенном законом порядке, образуют уголовный процесс.

Понятие

Уголовным процессом называют процедуру расследования и судебного разбирательства дел, попадающих под действие Уголовно-процессуального кодекса. Через уголовный процесс реализуется одна из главных функций государства – обеспечение общественного правопорядка и безопасности. Важнейшими целями уголовного законодательства являются:

  • охрана прав и интересов граждан, окружающей среды, государственного строя;
  • защита человека от необоснованного обвинения и несправедливого осуждения;
  • провозглашение неотвратимости наказания за совершенное преступление;
  • отказ от уголовного преследования, реабилитация невиновных лиц;
  • воспитание уважения к закону, к правам и свободам человека;
  • обеспечение правильного применения закона;
  • утверждение справедливости.

В ходе уголовного процесса решается важнейшая задача – разрешение вопроса о необходимости применения норм уголовного права к данному конкретному случаю. Весь процесс направлен на выяснение объективной истины. Обязательным условием является обеспечение процессуальных прав участников судопроизводства.

Содержание уголовного процесса составляет регулируемая законом деятельность органов следствия и дознания, прокурора, суда, иных лиц, вовлеченных в процесс. Все участники процесса имеют определенное процессуальное положение, права и обязанностями. Процессуальные действия осуществляются в установленном законом и обязательном для всех субъектов правоотношений порядке, что обеспечивает:

  • законность судопроизводства;
  • права, интересы и свободы участников процесса;
  • гарантии достоверности доказательств;
  • обоснованность и справедливость решений.

Уголовный процесс состоит из досудебного и судебного производства. Все процессуальные действия, осуществляемые компетентными органами до направления дела прокурором в суд, формируют досудебное производство. Направленные против человека или группы лиц, эти действия называются уголовным преследованием.

Уголовное преследование

Уголовное преследование – это процессуальная деятельность, целью которой является раскрытие преступления, подготовка доказательной базы и предъявление обвинения подозреваемому лицу. Оно осуществляется участниками уголовного судопроизводства, выполняющими функцию обвинения. Уголовное преследование может носить публичный, частный и частно-публичный характер:

  • В публичном порядке рассматривается большинство уголовных дел, которые возбуждаются от имени государства. Позиция потерпевшего в этом случае не имеет значения, он не может оказывать влияния на следствие и вынесение решения.
  • В частномпорядке рассматривается ограниченный круг преступлений средней и легкой тяжести. Уголовное преследование начинается по заявлению потерпевшего, который выдвигает и поддерживает обвинение. По желанию потерпевшего возможно прекращение дела: закон допускает возможность примирения сторон.
  • Частно-публичный порядок уголовного преследования применяется к преступлениям, совершенным без отягчающих обстоятельств. Предметом разбирательства являются грубые нарушения субъективных гражданский прав. Такие дела возбуждаются по заявлению потерпевшего, но процедура примирения к ним не применяется: они подлежат рассмотрению в публичном порядке.

Уголовное преследование может быть прекращено следователем, дознавателем по реабилитирующим или нереабилитирующим основаниям. В первом случае человек имеет право на полную реабилитацию, возмещение имущественного вреда, полученного в результате уголовного преследования. Во втором случае лицо освобождается от уголовной ответственности, но признается виновным в совершенном преступлении. Это обстоятельство определяет необходимость согласия подозреваемого на такое прекращение уголовного преследования.

Принципы и правила

Принципы уголовного процесса – это основные руководящие идеи, систематизирующие и синхронизирующие процессуальные нормы, обеспечивающие единство процессуального порядка и соблюдение законности. Это важнейшие положения, характерные для всей уголовно-процессуальной деятельности и проявляющие в каждой ее стадии:

  • законность – фундаментальное понятие, действующее во всех отраслях права;
  • публичность – производство по уголовному делу ведется уполномоченными государственными органами от имени государства;
  • равенство участников перед законом и судом – отсутствие оснований, по которым кто-либо мог бы иметь преимущество или быть ущемлен в правах;
  • охрана прав, свобод, чести и достоинства личности – принцип, согласно которому органы правосудия и следствия обязаны соблюдать права и свободы граждан, допуская их ограничение только в установленном законом порядке;
  • осуществление правосудия только судом– признать лицо виновным в совершении преступления и назначить наказание не может никакой другой орган;
  • гласность – процессуальные действия осуществляются открыто, материалы предварительного расследования предъявляются обвиняемому и его защитнику;
  • презумпция невиновности– конституционное правовое положение, обязывающее следственные органы представлять неоспоримые доказательства вины обвиняемого;
  • обеспечение права на защиту – закон гарантирует лицу, обвиняемому в преступлении, предоставление возможности защищаться всеми законными способами;
  • непосредственность судебного разбирательства – суд должен лично воспринимать собранные доказательства, выслушивать устные показания, исследовать и проверять их в судебном заседании;
  • непрерывность производства – до окончания слушания начатого дела суд не может рассматривать другие дела;
  • свобода оценки доказательств – закон не признает преимуществ за каким-либо видом доказательств и не устанавливает заранее их силу;
  • язык уголовного процесса– избирается тот язык, на котором говорит большинство участников процесса, не владеющие им лица имеют право на бесплатную помощь переводчика;
  • право на обжалование процессуальных действий и решений– для этого существует определенный законом порядок и сроки;
  • недопустимость повторного наказания– за одно преступление виновный несет ответственность только один раз, повторное привлечение его по одному и тому же делу невозможно;
  • объективность и всесторонность исследования обстоятельств дела – суд, органы следствия и дознания обязаны выявлять все обстоятельства дела: уличающие, оправдывающие, смягчающие, отягчающие.

Закон провозглашает беспристрастность суда и следствия, отсутствие предубеждения у должностных лиц, представляющих обвинение. Выявление их личной заинтересованности является безусловным основанием для отвода.

Структура уголовного процесса

Уголовно-процессуальное право устанавливает порядок производства по уголовным делам, который определяет:

  • структуру процесса – последовательность стадий и условий перехода от одной стадии к другой;
  • порядок производства в конкретной стадии;
  • основания, условия и правила производства следственных и судебных действий;
  • содержание и форму выносимых решений.
Читайте также:
Оперативный штаб: что это такое, описание и особенности

Этот порядок называется уголовно-процессуальной формой. Ее значение заключается в обеспечении законности процесса, исключении произвола должностных лиц на всех его этапах. Важнейшие признаки уголовно-процессуальной формы:

  • всеобщность – применение единых правил судопроизводства, распространяющихся на все дела данной категории;
  • опора на федеральный закон – субъекты РФ не вправе принимать уголовно-процессуальное законодательство, вносить в него изменения или дополнения;
  • обязательность – требование точного исполнения процессуальной формы, нарушение влечет применение санкций.

Уголовно-процессуальная форма – это средство обеспечения полного, всестороннего, объективного установления всех обстоятельств дела, а также охраны прав и свобод участников процесса.

Уголовный процесс разворачивается поэтапно. Этапы судопроизводства называются стадиями. Каждой из них присущ определенный круг задач, форма процессуальной деятельности, круг участников и характер процессуальных отношений, возникающих между ними. Стадии взаимосвязаны, но вместе с тем относительно обособлены, отделены одна от другой итоговым процессуальным решением. Выделяют 7 основных стадий уголовного судопроизводства:

  1. Возбуждение уголовного дела – установление достаточных оснований для начала уголовного производства.
  2. Предварительное расследование – сбор, проверка и закрепление доказательств по уголовному делу. Осуществляется в форме предварительного следствия или дознания. В ходе предварительного следствия проводятся определенные законом следственные действия: осмотр, обыск, опознание, очная ставка, следственный эксперимент, выемка документов, предметов. Дознание производится по делам средней и легкой тяжести, в которых проведение предварительного следствия не требуется, или для осуществления неотложных следственных действий до передачи уголовного дела следователю.
  3. Подготовительные действия судьи перед судебным заседанием – предварительная проверка материалов дела судьей на предмет нарушений уголовно-процессуального законодательства.
  4. Судебное разбирательство– установление в судебном порядке виновности или невиновности подсудимого, определение меры наказания.
  5. Апелляционное и кассационное производство – предупреждение вхождения в силу необоснованных, незаконных судебных решений.
  6. Исполнение приговора– совершение действий, направленных на исполнение судебного решения.

Помимо основных, существует еще две стадии – производство в надзорном порядке и возобновление дела по новым или вновь открывшимся обстоятельствам. Они являются исключительными, могут осуществляться после вступления приговора в силу и его исполнения.

Обязательными являются стадии 1- 4 , а также 6. Через них уголовное производство проходит в безусловном порядке. Стадия 5 считается факультативной, она возникает в деле только по инициативе сторон, обжалующих решение. Оставшиеся исключительные стадии тоже факультативны. Если на каком-то этапе выявляются ошибки, недоработки, допущенные на предыдущей стадии, дело возвращается на нижележащий уровень – то есть на доработку тому органу, который принимал по нему окончательное решение. Так каждая последующая стадия выполняет контролирующую функцию по отношению к предыдущей, что снижает вероятность вынесения несправедливого приговора.

Участники и их функции в процессе

Лица, принимающие непосредственное участие в уголовном судопроизводстве, называются участниками уголовного процесса. Все они наделены определенными процессуальными правами и обязанностями, вступают между собой в специфические процессуальные отношения, выполняют часть уголовно-процессуальной деятельности. Круг участников процесса определен уголовно-процессуальным законодательством:

  • суд;
  • государственные органы и должностные лица, осуществляющие уголовное преследование – прокурор, органы следствия и дознания;
  • лица, защищающие свои или представляемые ими права других лиц – обвиняемый, потерпевший, защитник, обвинитель, подозреваемый;
  • лица, являющиеся источниками доказательств – свидетели, эксперты, специалисты;
  • представители государственных органов и граждане, содействующие решению задач уголовного судопроизводства – переводчик, понятой, секретарь суда, поручитель.

Направления деятельности участников процесса определяются выполняемыми ими процессуальными функциями. В российском уголовно-процессуальном законодательстве господствует концепция строгого разделения функций, которая находит отражение в принципе состязательности сторон. Выделяют 3 группы уголовно-процессуальных функций:

  • обвинение – изобличение лица в совершении преступления, установление иных обстоятельств преступной деятельности, привлечение его к ответственности;
  • защита– ограждение лица от уголовного преследования, обвинения, осуждения, ограничения прав и свобод, опровержение предъявленных обвинений;
  • юстиция – рассмотрение дела по существу и принятие решения по нему.

Функция обвинения принадлежит государственным органам, защиты – частным лицам, разрешения дела – суду.

Особые производства

Большинство уголовных преступлений подлежит расследованию и рассмотрению в общем порядке. К некоторым категориям преступлений применяются особые судопроизводства. Таковыми являются дела:

  • рассматриваемые с участием присяжных заседателей;
  • подлежащие рассмотрению в упрощенной форме при согласии обвиняемого с предъявленным обвинением;
  • разрешаемые на основе заключенного досудебного соглашения;
  • рассматриваемые мировым судьей.

Усложнение процедуры уголовного судопроизводства предусмотрено для дел о преступлениях несовершеннолетних. Лица, не достигшие 18 лет, обеспечиваются специальной правовой защитой. В ходе судебного разбирательства учитываются условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень его интеллектуального и психического развития, особенности личности, влияние на него старших по возрасту лиц. В отношении несовершеннолетних закон устанавливает:

  • более мягкие меры пресечения и наказания;
  • особые условия проведения следственных действий;
  • необходимость участия законных представителей несовершеннолетнего, педагогов, психологов;
  • передачу дел с участием несовершеннолетних наиболее опытным судьям;
  • запрет на применение упрощенного судопроизводства;
  • применение принудительных мер воспитательного воздействия, влекущие освобождение от уголовной ответственности за преступления небольшой и средней тяжести.

Производство о применении принудительных мер медицинского характера открывается в отношении психически больных лиц, совершивших преступление и представляющих общественную опасность. Его началом служит назначение судебно-психиатрической экспертизы в производстве по уголовному делу. Лицо, признанное невменяемым, освобождается от уголовного наказания и помещается в медицинское учреждение, осуществляющее лечение психических заболеваний в стационарных условиях.

Заключение

Уголовный процесс – это форма противодействия преступности, через которую реализуется охранительная функция государства. Она опирается на комплекс норм уголовного, уголовно-процессуального и уголовно-исполнительного права, обеспечивающих соблюдение законности. Строгая и детальная регламентация деятельности государственных органов в уголовном процессе создает гарантии справедливого правосудия и соблюдения прав личности.

5.16 Особенности уголовного процесса

Понятие, признаки и виды преступлений

Любые судебные процессы (гражданский, административный или уголовный) связаны с расследованием правонарушений. Они делятся на проступки и преступления. Преступлениями являются виновно совершённые и наиболее опасные для общества правонарушения, запрещённые Уголовным Кодексом РФ. К признакам преступления относятся:

  • характер и степень общественной опасности;
  • противоправность деяния в форме действия (к примеру, нанесение побоев) или бездействия (к примеру, неоказание помощи больному);
  • наличие вины: а) в форме прямого умысла (лицо предвидело и желало наступления общественно опасных последствий деяния) или косвенного умысла (лицо предвидело наступление общественно опасных последствий деяния, но отнеслось пренебрежительно), в форме неосторожности: преступное легкомыслие (лицо предвидело наступление общественно опасных последствий деяния, не желало их наступления, но самонадеянно отнеслось к их возможному наступлению) и преступная небрежность (лицо не предвидело наступление общественно опасных последствий деяния из-за своего пренебрежительного отношения к закону, должностным обязанностям);
  • наказуемость.
Читайте также:
Преторская юстиция: что это такое, описание и особенности

Уголовный Кодекс РФ делит преступления на четыре категории:

  • преступления небольшой тяжести (лишение свободы не более 3 лет);
  • преступления средней тяжести (лишение свободы более 3 лет);
  • тяжкие преступления (лишение свободы не более 10 лет)
  • особо тяжкие преступления (лишение свободы свыше 10 лет).

Также преступления отличаются друг от друга составом. В состав преступления входят субъект и субъективная сторона, объект и объективная сторона. Субъект преступления – это вменяемое физическое лицо, совершившее уголовно наказуемое деяние. Субъективная сторона – это внутреннее содержание преступления, включающее в себя вину, мотив и цель преступника. Объект преступления – это то, на что направлено преступное деяние. Объективная сторона – это внешнее содержание преступления, включающее в себя орудия, способ, время и место совершения преступления.

По составу преступления делятся на следующие виды:

  • преступления против личности (к примеру, побои, убийство, похищение),
  • преступления в сфере экономики (к примеру, осуществление банковской деятельности без разрешения,
  • преступления против общественной безопасности и общественного порядка (к примеру, террористический акт, захват заложников, заведомо ложное сообщение об акте терроризма, бандитизм, вандализм, пиратство),
  • преступления против государственной власти (к примеру, злоупотребление должностными полномочиями, дача или получение взятки, нецелевое потребление бюджетных средств),
  • преступления против военной службы (к примеру, отказ от исполнения приказа командира, дезертирство, самовольный уход из воинской части, намеренная поломка оружия),
  • преступления против мира и безопасности человечества (к примеру, применение запрещённых средств и методов войны, экоцид, геноцид).

За совершение преступления предусмотрены такие виды наказаний, как штраф, обязательные работы, исправительные работы, лишение права занимать определённые должности, лишение звания, арест, лишение свободы на определённый срок, пожизненное заключение, смертная казнь. Последний вид наказания предусмотрен в Уголовном Кодексе РФ, но в нашей стране объявлен мораторий (приостановление) на его применение.

Действие уголовного закона

Уголовный закон призван восстанавливать социальную справедливость, наказывать и исправлять преступников. Как и любой другой российский закон он обладает действием по кругу лиц, во времени и в пространстве.

Действие по кругу лиц: уголовный закон применяется ко всем лицам (гражданам, иностранцам и апатридам), совершившим преступление на территории России, за исключением сотрудников посольств и международных организаций, наделенных иммунитетом. Последних высылают из России, а дела рассматриваются в соответствии с нормами международного права.

Действие во времени: преступность деяния определяется уголовным законом, действовавшим на момент совершения преступления. Но если новый закон, принятый после совершения преступления и отменивший действие старого, предусматривает более мягкое наказание, то применяется новый. Данная норма относится и к тем, кто уже отбывает наказание. Это называется обратной силой уголовного закона.

Действие в пространстве: все преступления, совершённые гражданами, иностранцами или апатридами на территории РФ наказываются по уголовному закону нашей страны. Если гражданин России совершил преступление на территории иностранного государства, он не может быть выдан этому государству. Если преступление когда-либо совершено иностранцем или апатридом вне территории России, то оно выдаётся государству, на территории которого совершено преступление для привлечения к ответственности.

Принципы, участники и этапы уголовного процесса РФ

Уголовный процесс регулируется нормами уголовно – процессуального права. Уголовно – процессуальный кодекс РФ (УПК РФ) регламентирует:

деятельность органов следствия и дознания по возбуждению, расследованию и разрешению уголовных дел,

деятельность судов общей юрисдикции по рассмотрению уголовного дела и вынесению приговора.

Главной целью уголовного процесса является восстановление справедливости, выражающаяся в восстановлении прав потерпевшего и наказании виновного. Уголовный процесс направлен и на защиту обвиняемого от необоснованного и незаконного осуждения и наказания.

К принципам уголовного процесса относятся уже рассмотренные на предыдущем уроке принципы гражданского процесса, а также:

  • неприкосновенность личности – человек не может быть задержан или обвинен сотрудниками правоохранительных органов без законных оснований;
  • неприкосновенность жилища – сотрудники правоохранительных органов могут проникнуть в жилище только с согласия проживающих или предъявив судебное решение;
  • презумпция невиновности – лицо не может считаться виновным до тех пор, пока его вина не будет доказана;
  • тайна переписки и телефонных переговоров – ограничивается только на основании судебного решения.

Участниками уголовного процесса является:

сторона обвинения: следствие и дознание, прокурор, потерпевший и его адвокат;

сторона защиты: подозреваемый, обвиняемый, подсудимый (в одном лице) и его адвокат;

свидетели, эксперты, переводчики и другие специалисты.

Этапы уголовного процесса :

  1. Возбуждение уголовного дела. Данный этап начинается после того, как в органы дознания, следствия, прокуратуру или суд поступает заявление или сообщение о преступлении. Правоохранительные органы обязаны реагировать на любую информацию о преступлениях. И если они обнаружили в произошедших событиях признаки преступления, то возбуждается уголовное дело.
  2. Предварительное расследование. Органы следствия и дознания раскрывают преступление, исследуют обстоятельства дела, изобличают виновных. На данном этапе собираются и проверяются доказательства. Собранный материал с обвинительным заключением направляется прокурору для утверждения. Затем дело передаётся в суд.
  3. Предание дела суду. В суде дело изучается полностью. После чего выносится решение о предании обвиняемого суду. Проводятся организационные мероприятия по подготовке к судебному разбирательству.
  4. Судебное разбирательство. На данном этапе проводится судебное заседание с соблюдением принципов уголовного процесса. Исследуются все обстоятельства дела, заслушиваются свидетели, выступают стороны обвинения и защиты. Завершается этап вынесением приговора, который может быть оправдательным или обвинительным.
Читайте также:
Муниципальное образование: что это такое, описание и особенности

Уголовное судопроизводство осуществляет ряд значимых для общества функций :

  • во – первых, оно защищает личность от необоснованного обвинения;
  • во – вторых, изобличает виновного в совершении преступления;
  • в – третьих, принимает решение о виновности или невиновности обвиняемого лица и выносит приговор;
  • в – четвёртых, назначает наказание или освобождает из – под стражи.

Обстоятельства, смягчающие и отягчающие уголовную ответственность

При назначении уголовного наказания суд учитывает смягчающие и отягчающие обстоятельства. К смягчающим обстоятельствам, согласно статье 61 УК РФ, относятся:

  • совершение преступления небольшой и средней тяжести впервые и вследствие стечения случайных обстоятельств,
  • несовершеннолетие,
  • беременность и наличие малолетних детей,
  • совершение преступления под угрозой,
  • невменяемость,
  • необходимая оборона,
  • явка с повинной и др.

К отягчающим обстоятельствам, согласно статье 63 УК РФ, относятся:

  • рецидив,
  • наступление тяжких последствий,
  • групповое преступление,
  • применение особо жестоких способов,
  • применение оружия и др.

Особенности уголовного процесса в отношении несовершеннолетних

Правосудие по делам несовершеннолетних входит в сферу ювенальной юстиции, которая устанавливает особый порядок уголовного процесса в отношении лиц, не достигших возраста 18 лет. Рассмотрим основные положения:

  • если несовершеннолетний задержан, то сотрудник полиции обязан в кратчайшие сроки уведомить законных представителей несовершеннолетнего о месте его нахождения;
  • время задержания по обвинению в совершении преступления не может превышать 48 часов;
  • допрос несовершеннолетнего до 14 лет в органах следствия или суде производится при обязательном присутствии законного представителя и педагога или психолога;
  • допрос не может длиться более 2 часов без перерыва и более 4 часов в совокупности за день;
  • допрос не может проводиться в ночное время, за исключением случаев не терпящих отлагательств;
  • если в ходе предварительного расследования дела будет установлено, что исправление несовершеннолетнего будет достигнуто без применения меры уголовного наказания, то к нему применяются меры принудительного воспитательного воздействия;
  • несовершеннолетие является обстоятельством, смягчающим уголовное наказание;
  • при назначении наказания учитываются условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, его психологические особенности.

Суд присяжных заседателей в уголовном процессе

При разбирательстве тяжких преступлений в уголовном процессе участниками могут быть присяжные заседатели. Состав из 12 присяжных (один из которых назначается председателем) формируется отдельно по каждому делу. Ими могут стать любые дееспособные граждане, достигшие 25 лет, не имеющие судимости. После судебного разбирательства коллегия присяжных удаляется в совещательную комнату и путем голосования отвечает на три вопроса:

  • Доказано ли что преступное деяние совершено?
  • Доказано ли что его совершил подсудимый?
  • Виновен ли подсудимый?

После голосования выносится вердикт. Если голоса «за» и «против» распределились поровну, вердикт выносится в пользу подсудимого. Судья выносит приговор на основании вердикта присяжных, так как он носит обязательный характер при принятии судебного решения.

Суд присяжных является признаком демократии и важным институтом гражданского общества, призванным защищать права человека. Участие в суде присяжных позволяет гражданам реализовать свое право на участие в государственных делах.

Дополнительные материалы к уроку :
Образец плана для решения задания 28 ЕГЭ по теме «Уголовный процесс»
Интеллект-карта по обществознанию №78

Что такое арбитраж, и виды арбитражных стратегий

Биржевая торговля содержит в себе определённые риски, которые являются величиной контролируемой и управляемой. Соответственно, существуют как более рисковые методы торговли, к которым традиционно относят внутридневную торговлю, маржинальную торговлю и торговлю опционами, так и низкорисковые виды, такие как инвестирование в облигации, построение сбалансированного портфеля и т.д. Одним из самых низкорисковых методов торговли на бирже является арбитраж, об осуществлении которого и пойдёт речь в данной статье.

Определение арбитража

Арбитраж — это торговый метод, который основан на осуществлении разнонаправленных сделок с подобными друг другу активами при возникновении в их стоимости финансовой разницы. Дело в том, что на биржах торгуются активы, обладающие весьма схожей ценовой динамикой. Это могут быть базовые и соответствующие производные активы (например, акции и фьючерсы на акции), фьючерсы разных сроков экспирации на один и тот же базовый актив и т.д. Однако данная схожесть ценовой динамики, которую называют корреляцией, периодически нарушается по ряду причин. Причём эти причины могут носить довольно серьёзный характер, а могут быть следствием рыночной неэффективности, которую как раз и позволяет монетизировать совершение арбитражных сделок. Т.е. арбитраж позволяет заработать на эффекте восстановления корреляции между схожими в динамике активами при её необоснованном нарушении. Арбитраж заключается в покупке более дешёвого актива и продаже более дорогого при возникновении ценовой разницы. При этом цена обоих активов стремится к единому значению, что приведёт более дешёвый актив к росту, а более дорогой, напротив, к снижению, т.е. к восстановлению синхронной динамики, что и является прибылью в арбитражной сделке.

Виды арбитражных сделок

Если между базовым активом (обычно это акции) и производным инструментом (обычно это фьючерсы) возникает по тем или иным причинам финансовая разница, то значение этой разницы можно получить в форме прибыли.

Предположим, что акция стоит 200 руб. за штуку, в лоте десять акций (соответственно, лот стоит 2 000 руб.). Если в это время фьючерс (допустим, на сто акций) имеет цену не 20 000 руб., а 21 000 руб., то трейдер может купить акции и, продав соответствующий фьючерс, заключить договор на продажу имеющихся у него акций по цене не 20 000 руб., а 21 000 руб., и тем самым получить прибыль в 1 000 руб., купив десять лотов акций и продав фьючерс. В этом случае трейдер может заработать, не только дождавшись экспирации и осуществив сделку поставки по фьючерсу. Также возможна ситуация (и она будет более желаемой), что цены акции и фьючерса совпадут.

Возможна ситуация, что фьючерс не будет меняться в цене, а цена акции вырастет до 210 руб., т.е. трейдер продаст их более выгодно по сравнению с ценой приобретения, закроет сделку по фьючерсу его откупкой по аналогичной цене в 21 000 руб. и получит искомую прибыль в 1 000 руб. Если цена акций упадёт, например, до 190 руб. (т.е. образуется незафиксированный убыток 1 000 руб. по акциям) и если фьючерс снизится до 19 000 руб., то шорт по фьючерсу принесёт 2 000 руб., что покроет убыток по акциям и принесёт прибыль в размере искомых 1 000 руб. на позицию, т.е. нужно чтобы цены совпали. Если этого не произойдёт, то трейдер может вывести фьючерс в экспирацию и поставить акции по цене фьючерса — в этом случае ему придётся ждать даты экспирации фьючерса для заключения соответствующей сделки. Т.е. даже если спред начнёт расширяться по тем или иным причинам, т.е. акция будет стоять на месте в цене, а фьючерс продолжит дорожать, то в экспирацию фьючерса будет заключена сделка по продаже акций по цене сделки с фьючерсом. Но до этого момента трейдер может испытывать влияние отрицательной вариационной маржи, однако сделка всё равно завершится по цене фьючерса и трейдер получит свою прибыль. Таким образом, при совершении арбитражных сделок возникает вопрос времени до экспирации фьючерса, так как в этот период трейдер должен обладать акциями и держать соответствующие позиции по фьючерсам.

Читайте также:
Ненадлежащая реклама: что это такое, описание и особенности

Несколько напоминающим классический является дивидендный арбитраж, суть которого заключается в том, что если по акциям предстоит выплата дивидендов, которые уже одобрены, а также уже назначена дата закрытия реестра на получение дивидендов, то возможна ситуация, когда цена акции будет равна цене фьючерса, что даст почву для арбитража. Дело в том, что риск по акции — это дивидендный гэп (с учётом режима Т+2), когда акция переходит через дату закрытия реестра на получение дивидендов и теряет на открытии торгов приблизительно размер дивидендов. Т.е. просто купив акцию, трейдер получит дивиденды, но имеет риск продать акцию, подешевевшую как раз на этот размер стоимости. Если же трейдер, купив акцию, продаст на неё соответствующий фьючерс, то у него будет контракт на отложенную продажу акции в дату экспирации (или ранее при достижении цены соответствующих значений).

По фьючерсам не выплачивают дивиденды, и зачастую их стоимость может быть уже занижена на размер дивидендов относительно цены акции.

Тогда не имеет смысла строить подобную арбитражную конструкцию, но можно посмотреть аналогичные фьючерсы более дальних дат экспирации в поиске нужной цены. Конструкцию можно держать до экспирации фьючерса, заключив соответствующую сделку продажи акций. Но если фьючерс подешевеет, то шорт по нему принесёт прибыль, эквивалентную просадке от дивидендного гэпа, но дивиденды поступят на счёт, что и будет искомой прибылью. Как правило, подобные конструкции хорошо строить перед выплатой промежуточных дивидендов (на основные дивиденды фьючерсы стоят дешевле, и продавать их может быть невыгодно).

Помимо представленных выше классических форм арбитража, можно строить и календарный арбитраж, который реализуется, когда один и тот же актив (обычно фьючерс) у разных по дате экспирации контрактов имеет разные цены. Так, например, если ближний фьючерс имеет меньшую цену, а более дальний фьючерс (на один и тот же базовый актив) более высокую, то дальний фьючерс можно шортить, а ближний, наоборот, покупать. Данный арбитраж рассчитан на то, чтобы цены фьючерсов выровнялись и стали, если не совпадать, то, по крайней мере, ближе друг к другу, что и будет прибылью трейдера. Если спред возрастает (а такое может случаться), то это уже зона риска трейдера. Таким образом, трейдер должен задуматься о том, чтобы цена фьючерсов разных дат экспирации тяготела к единым значениям.

Арбитраж можно применять не только к одному инструменту, но и к инструментам с определённой степенью корреляции. В качестве иллюстрации можно привести внутриотраслевой арбитраж, который можно реализовать, если, например, одна бумага отрасли (явно не являющаяся лидером по темпам роста) выросла (без серьёзных на то фундаментальных причин), а бумага более склонная к росту, осталась на месте или упала. В подобной ситуации можно купить невыросшего лидера и продать выросшего аутсайдера отрасли, в расчёте на восстановление стандартной ситуации. Однако подобного рода арбитраж всё же требует глубокого анализа ценовой динамики бумаг и выяснения причин подобного нестандартного поведения цен.

Арбитражные стратегии могут быть весьма разнообразны и нести в себе различную логическую нагрузку. Подобного рода сделки предполагают весьма невысокий риск, но и ограниченную прибыль. Однако арбитражные сделки можно весьма эффективно применять, сочетая их с каким-либо другим видом биржевой торговли.

Чтобы полученные знания не выветрились из головы, рекомендуем как можно скорее закрепить их на практике. Тем более, что открыть торговый счёт в «Открытие Брокер» можно буквально за пять минут. И обязательно подписывайтесь на нашу рассылку — полезные материалы помогут в процессе обучения!

Арбитражный суд

Суд, в котором решают споры компании и предприниматели

Если права граждан нарушают, они обращаются в суд общей юрисдикции. Чтобы решать споры между организациями, создали отдельный суд — арбитражный. Он рассматривает дела с участием юрлиц, ИП, госорганов и органов местного самоуправления. Чаще всего это разбирательства, связанные со спорами:

  • по договорам поставки, купли-продажи, оказания услуг, аренды недвижимости и транспорта;
  • по собственности и налогам;
  • по кредитованию и страхованию;
  • по банкротству;
  • по признанию недействительными некоторых государственных актов.

Этапы и правила рассмотрения дел устанавливает арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации — АПК РФ.

Рассказываем, как работает арбитражный суд и в каких случаях нужно в него обращаться.

Что делает арбитражный суд

По закону арбитражный суд:

  • защищает права участников предпринимательства: организаций, ИП и госорганов;
  • разрешает экономические споры между ИП, организациями и госорганами;
  • предотвращает правонарушения в деятельности предпринимателей;
  • ведет статистику по нарушениям законов;
  • может пересматривать судебные акты.

Если одна из сторон спора — физлицо, дело будет рассматривать не арбитражный суд, а суд общей юрисдикции.

Читайте также:
Обязательное страхование: что это такое, описание и особенности

Какие бывают арбитражные суды

Арбитраж в России — это система судов, которая состоит из четырех уровней:

  1. Суды субъектов России. Это первая инстанция: здесь рассматривают большинство споров. В нашей стране в 84 субъектах есть собственный арбитражный суд.
  2. Апелляционные суды. В апелляцию обращаются, если истцу или ответчику кажется, что суд первой инстанции нарушил закон. Апелляционный суд повторно рассмотрит спорное дело и проверит законность вынесенных решений.
  3. Окружные суды. В России 10 судебных округов: в каждом есть свой арбитражный суд, который может проверять решения всех судов одного округа. Такой суд называется кассационным.
  4. Верховный суд РФ. Это надзорная инстанция: верховный суд контролирует деятельность всех российских судов и дает разъяснения по вопросам судебной практики. Рассмотрением дел здесь занимается судебная коллегия по экономическим спорам.

В 2011 году создали специализированный суд, который занимается спорами по вопросам интеллектуальной собственности, — суд по интеллектуальным правам. Он решает, какой из сторон принадлежит право на патент, признает патент недействительным и защищает товарный знак.

Как определить, в какой суд обращаться

Чтобы понять, в какой суд идти, надо учесть, кто участвует в споре и что написано в договоре.

Определить стороны спора. Если спор решают предприниматели или организации, нужно идти в арбитражный суд. Но если одна из сторон конфликта — обычный гражданин, дело будут рассматривать в суде общей юрисдикции. Для физлиц есть исключение: дела банкротства рассматривает арбитражный суд.

Изучить договор между истцом и ответчиком. Часто в документах указывают название и адрес суда, в который можно обратиться при нарушении условий соглашения. Если такого пункта нет, нужно обратиться в суд по месту нахождения или регистрации ответчика. Если ответчик — государственный орган, надо обратиться в суд по месту его нахождения. Например, иск к городской администрации города Королев будет направлен в Арбитражный суд Московской области.

В какую сумму обойдется процесс

За проведение судебного процесса нужно заплатить госпошлину. Ее размер зависит от вида искового заявления, цены иска и инстанции, в которую обращается истец. Рассчитывать размер сбора вручную не нужно: на сайте любого арбитражного суда есть калькулятор госпошлины.

Достаточно указать, кто подает заявление и к какому типу оно относится. В зависимости от выбранного заявления нужно дополнительно указать либо сумму иска, либо вид спора.

Калькулятор госпошлины на сайте Арбитражного суда города Москвы

Еще понадобятся услуги юриста. Стоимость разовой консультации по составлению иска зависит от региона и юридической компании. Полное сопровождение дела обойдется дороже. Стоимость зависит от специфики и сложности дела, ценовой политики и авторитета юридической организации.

Часто приходится оплачивать дополнительные расходы, скажем, экспертизу. Здесь верхней границы нет: например, цена экспертизы в сфере строительства может стоить миллионы рублей.

Расходы на судебное производство несет проигравшая сторона. Если истец подал иск, оплатил адвоката и услуги оценщика, но его иск отклонили, эти расходы не возместят. Более того, если ответчик тоже понес расходы, он может потребовать у истца компенсацию.

Кто участвует в арбитражном процессе

На открытом заседании суда могут присутствовать все желающие: например, журналисты и наблюдатели от общественных организаций. Но они не могут влиять на ход судебного заседания, обращаться с заявлениями и ходатайствами. Участвовать в арбитражном процессе может ограниченный круг лиц:

  • истец и ответчик;
  • представители организаций и физических лиц — адвокаты, юристы;
  • заявители и заинтересованные лица — по делам особого производства, банкротства;
  • прокурор, государственные органы;
  • третьи лица с собственными требованиями к предмету спора и без требований.

Количество истцов и ответчиков не ограничено. Например, истцы совместно могут подать иск сразу к нескольким ответчикам. Судья может привлекать к участию в деле других участников: свидетелей, переводчиков и экспертов по разным вопросам.

Как подать иск в арбитражный суд

Онлайн. Чтобы создать электронное исковое заявление, нужно зайти на сайт арбитражных судов, выбрать подраздел «Иск (заявление)» в разделе «Заявления и жалобы», авторизоваться через портал госуслуг и заполнить специальную форму.

Нужно указать вид обращения, ввести данные истца и ответчика и выбрать суд, в который хотите подать иск, прикрепить необходимые документы.

Так выглядит форма заявления на сайте арбитражного суда

Некоторые обращения нужно заверять усиленной квалифицированной электронной подписью. Вот их список:

  • заявление об обеспечении доказательств;
  • заявление об обеспечении иска;
  • заявление об обеспечении имущественных интересов;
  • заявление об обеспечении исполнения судебного акта;
  • ходатайство о приостановлении исполнения решения государственного органа, органа местного самоуправления, иного органа, должностного лица;
  • ходатайство о приостановлении исполнения судебных актов;
  • исковое заявление, заявление, апелляционная жалоба, кассационная жалоба, содержащие ходатайство о принятии обеспечительных мер.

В письменной форме. Иск можно передать в суд напрямую: через канцелярию или по почте с описью вложения. Чтобы его приняли, в нем нужно указать эти данные:

  1. Название суда, в который подают иск.
  2. Если иск подает компания — название и адрес ее нахождения.
  3. Если иск подает ИП — паспортные данные, контакты, дату и место регистрации в качестве ИП.
  4. Наименование или ФИО ответчика, его контактные данные.
  5. Обстоятельства и доказательства.
  6. Требования от истца к ответчику, подтвержденные ссылками на законы.

В приложении нужно указать перечень документов, которые подаются вместе с заявлением. Например, уведомление о вручении искового заявления ответчику или расписка о его получении, квитанция об уплате государственной пошлины, выписка из ЕГРЮЛ или ЕГРИП.

Пример бумажного искового заявления в арбитражный суд

Чем заканчивается суд

На заседании судья огласит решение: иск могут удовлетворить полностью или частично, а могут отклонить. Решение вступит в силу через месяц. Если дело рассматривали в порядке упрощенного производства — например, при цене иска менее 100 000 ₽, — решение вступит в силу через 15 дней.

Как обжаловать решение арбитражного суда

Если одна из сторон не согласна с решением суда, она может его оспорить. Для этого нужно подать апелляционную жалобу в суд, где шло разбирательство: судья направит ее и дело в апелляцию в течение трех рабочих дней.

Читайте также:
Морское право: что это такое, описание и особенности

Если решение вступило в силу и срок апелляции пропущен, любая из сторон спора может обратиться в суд, в котором приняли решение, с кассационной жалобой. Ее будет рассматривать окружной арбитражный суд. Такую жалобу можно подать в течение двух месяцев с момента вступления решения в законную силу.

Когда возможен пересмотр дела

Дело пересматривают, когда появляются дополнительные обстоятельства: вновь открывшиеся или новые.

Вновь открывшиеся обстоятельства. Это факты, которые не были известны заявителю и о которых мог не знать истец. Например, оказалось, что при рассмотрении дела заинтересованные лица нарушили закон, эксперт дал неверное заключение, свидетель предоставил ложные показания или доказательства оказались сфабрикованными.

Новые обстоятельства. Это ситуации, возникшие после оглашения постановления суда. Например, закон, по которому вынесли приговор, признали недействительным или в ходе дела была нарушена Конвенция о защите прав и свобод человека.

У обеих сторон спора есть три месяца на то, чтобы подать заявление о пересмотре дела. Они отсчитываются с момента, когда заявитель узнал или должен был узнать о них.

Как исполнять решение арбитражного суда

Решения нужно исполнить немедленно в четырех случаях:

  1. Дело рассматривали в порядке упрощенного производства.
  2. Промедление причинит ущерб истцу или сделает исполнение решения невозможным.
  3. Нужно снести самовольную постройку, которая угрожает жизни и здоровью людей или может причинить материальный ущерб.
  4. Оспорены ненормативные законы, а также действия органов, принявших эти законы.

В остальных случаях решение нужно исполнить сразу после его вступления в законную силу — через месяц или через 15 дней, если дело рассматривали в порядке упрощенного производства.

Если иск удовлетворили, а ответчик не исполняет требования, нужно получить исполнительный лист и передать судебным приставам. Приставы начнут исполнительное производство: закон наделяет их полномочиями, чтобы принудить должника выполнить требования.

Что такое арбитраж в трейдинге и как на нем заработать

На финансовых рынках существуют разные способы получения прибыли от движения цен активов. Например, инвестируя в акции, участники рассчитывают на спекулятивный доход от покупки в текущий момент по одной цене и продажи в будущем по более высокой. Любой из таких способов построен на использовании неэффективности рынков. Опытные трейдеры прекрасно знают и широко используют такие подходы, которые позволяют реализовывать эти эффективности здесь и сейчас, получая быстрый доход с минимальными рисками. Именно к таким способам торговли относится арбитраж.

Понятие арбитража

Во французском языке слово “арбитраж” означает справедливое решение. Участники биржевого рынка обозначают им принцип торговли, использующий отклонение на конкретный момент времени цен активов от справедливых с последующим возвратом к ним. Работа с такой неэффективностью рынка сопряжена с минимальным риском, но при этом позволяет извлекать быструю прибыль.

Участники фондового рынка предпочитают две схемы арбитража:

  1. Пространственный, когда для открытия позиции используют разницу цен одного актива в один момент времени в разных обстоятельствах или расхождение между котировками близких или зависимых инструментов;
  2. Временной, или календарный, возникающий из-за различных временных характеристик инструментов (например, контрактов с одного базового актива с различным временем экспирации).

Пространственный арбитраж: виды и принцип заработка

Пространственный арбитраж может работать как с ценами одного актива в разных обстоятельствах (например, на разных биржевых площадках), так и с котировками инструментов, для которых характерен высокий коэффициент корреляции. В зависимости от базы для арбитража различают несколько его разновидностей: каждый имеет собственный алгоритм извлечения прибыли.

Классический или межбиржевой арбитраж

Межбиржевой арбитраж является классическим вариантом этого способа торговли, хорошо понятным даже неопытному инвестору и, при определенных условиях, легко реализуемым. Он основан на принципе ценообразования фондового (и любого другого) рынка. Цену актива определяют спрос и предложение, которые в один и тот же момент времени на разных площадках могут различаться.

Пример стандартной арбитражной ситуации. Акции компании АВС на Санкт-Петербургской бирже в текущий момент времени стоят 12 долларов за штуку, а на Лондонской – 14. Такие расхождения встречаются на мировых площадках достаточно часто. Как только они возникают, за счет постоянной и высокопроизводительной связи между биржами начинается переток средств между ними. Растет предложение на площадке с более высокой ценой актива и спрос там, где котировки ниже. В результате цены в обоих точках уравновешиваются на справедливом уровне.

Если трейдер успеет до выравнивания купить бумаги на Санкт-Петербургской бирже по 12 руб. и продать на Лондонской по 14, он получит прибыль в 2 руб. на каждую акцию.

Именно так выглядит классический межбиржевой арбитраж:

  1. Трейдер находит площадки, где наблюдается расхождение цен одного и того же актива (в примере – Санкт-Петербургская и Лондонская биржи);
  2. Совершает сделку на покупку на бирже, где бумаги дешевле (в СПб). Одновременно входит в продажи с тем же объемом там, где цена выше (в Лондоне);
  3. Переводит купленные бумаги с одного брокерского счета (открытого у брокера SPBEx) на другой (в компании, работающей на Лондонской бирже), закрывая тем самым открытую маржинальную позицию;
  4. В результате получает прибыль, равную разности в стоимости открытых позиций на разных площадках за вычетом комиссий.

Важное замечание! На биржевых площадках в разных странах ценные бумаги одной компании могут быть представлены в разных вариантах. Кроме того, различны и валюты котировок. Например, на MOEX котируются акции Сбербанка в рублях, а на LSE – его депозитарные расписки в долларах США. Соответственно, к комиссиям бирж и брокеров добавляются расходы на конвертацию.

Еще одна статья расходов – плата за поручения по пересылке акций между брокерскими счетами и депозитариями, которая может быть достаточно высокой и также должна быть учтена в расходах.

Читайте также:
Оперативный штаб: что это такое, описание и особенности

Таким образом, межбиржевой арбитраж оказывается прибыльным только в случае, если разность цен бумаги на разных площадках превышает суммарную величину расходов.

Другое не менее жесткое требование – возможность быстро совершать сделки на обеих биржах с минимальной задержкой. Это касается как интервала времени после обнаружения арбитражной ситуации, так и временного лага между совершением сделок. Оно обусловлено высокой производительностью современных каналов связи между биржами, за счет чего выравнивание котировок происходит быстро (как правило, по высоколиквидным активам завершается в несколько секунд). За это время трейдеру необходимо успеть открыть позиции на обеих площадках.

Достичь этого можно за счет:

  • Покупки собственного высокопроизводительного оборудования для запуска торговых платформ;
  • Быстрых каналов связи с торговыми серверами;
  • Размещения собственного оборудования максимально близко к серверам бирж (идеально – в том же дата-центре).

Розничному инвестору выполнить эти условия достаточно сложно, поэтому межбиржевой арбитраж, как правило, остается полем деятельности крупных рыночных игроков.

У российского розничного инвестора есть и другая сложность – необходимость открытия брокерских счетов в отечественных и зарубежных компаниях. Альтернативой может стать работа с брокерами, предоставляющими выход на иностранные торговые площадки, но в этом случае для работы потребуется статус квалифицированного инвестора.

На заметку! Альтернативой может выступать единый счет, с которого ведутся торги сразу на нескольких площадках. Такие услуги предоставляют только некоторые зарубежные брокерские компании. Аналогичные услуги можно найти у некоторых лицензированных брокеров из России, например, у “Финама”.

Внутриотраслевой арбитраж

Внутриотраслевой арбитраж – вариант торговли, использующий разницу цен двух активов на одной торговой площадке:

  1. Простых и привилегированных акций одной компании;
  2. Бумаг компаний одной отрасли с высоким коэффициентом корреляции или прямой зависимостью между ними.

Арбитраж на акциях одной компании строится на предположении, что характер движения бумаг практически всегда совпадает. Однако за счет разницы спроса и предложения на бумаги различных типов, разность между котировками (при совпадении масштабов) может существенно изменяться. Такой спред расширяется или сужается, открывая возможности для заключения арбитражных сделок.

  1. При расширении спреда продаются более дорогие акции и покупаются более дешевые;
  2. Когда разность цен уменьшается (спред сужается), заключаются обратные сделки, закрывающие позиции.

Так, например, трейдер входит в сделки, когда простые акции компании АВС стоят 122 руб. за штуку, а привилегированные (“префы”) – 118 руб. Продажа дорогих и покупка дешевых бумаг даст 4 руб. на сделку по одной акции. После того как разность уменьшится до 2 руб. (например, за счет роста цены “префов” до 119 руб. и снижения “обычки” до 121 руб.) можно совершить обратные сделки. В результате итоговый доход участника торгов составит 2 руб. на сделку по одной акции (без учета комиссий).

Аналогичным образом выглядит арбитраж на акциях разных компаний. Единственное условие – правильно выбрать активы. Они должны быть взаимно зависимыми, т. е. иметь коэффициент корреляции, близкий к 1. Поскольку такой коэффициент – величина не постоянная, а может изменяться с течением времени, арбитраж выглядит вполне перспективным.

При этом следует учитывать, что разница в ценах бумаг различных эмитентов зависит от состояния бизнеса каждой из компаний. В этом случае цена акций какой-либо компании может не следовать отраслевой тенденции. Такие бумаги для арбитража не подходят.

Важное замечание! Выбирать эмитентов, на бумагах которых возможен арбитраж, следует только после тщательного анализа бизнеса. Торговлю вести лучше, когда при прочих равных существенно расходятся мультипликаторы, такие как P/E и PEG. Это позволит выбрать пары активов, которые потенциально принесут максимальную прибыль.

Эквивалентный арбитраж

Под этим термином понимают совершение сделок на разнице цен между базовым активом и производным инструментом, например, акциями компании и фьючерсом на них. Базой для него является ценообразование контракта, предполагающее, что в его цену всегда заложена безрисковая доходность. При этом чем ближе момент экспирации контракта, тем меньше разница цен между фьючерсом и базовым активом.

В идеале сделка эквивалентного арбитража выглядит следующим образом:

  1. Продать фьючерс;
  2. Купить тот же объем базового актива (это позволит в момент экспирации закрыть срочный контракт);
  3. Получить при экспирации прибыль в размере разницы цен между контрактом и базовым активом.

В реальности у такой сделки есть несколько подводных камней:

  • Ситуация контанго (фьючерс дороже базового актива) имеет место далеко не всегда. За счет спроса/предложения контракт может оказаться дешевле базового актива, что в результате даст убыток по сделке;
  • На счете нужно иметь запас средств не только в размере гарантийного обеспечения, но и для списания вариационной маржи. В противном случае контракт может быть ликвидирован брокером принудительно;
  • При определении доходности обязательно учитывать комиссии брокера и биржи.

На заметку! Из-за незначительной разницы цен фьючерс-спот результирующая доходность такой арбитражной сделки может быть невелика и с учетом комиссий уступать даже банковскому депозиту. Оценку обязательно проводить до заключения сделки.

Временной или календарный арбитраж

Наиболее ярким представителем календарного арбитража является использование разницы цен на фьючерсы одного и того же базового актива с разными сроками экспирации. Принцип вполне понятен:

  • При максимальном спреде продается дорогой и покупается дешевый контракт, при сужении совершаются обратные сделки;
  • При минимальном спреде покупается дорогой и продается дешевый контакт, при расширении спреда – закрыть позиции, не дожидаясь экспирации.

В целом, практически все арбитражные сделки используют схожие принципы, поэтому и критерии выбора активов для них практически одинаковы. Основными выступают три требования:

  1. ликвидность;
  2. волатильность;
  3. возможность совершать короткие сделки.

Подпишитесь на нашу рассылку, и каждое утро в вашем почтовом ящике будет актуальная информация по всем рынкам.

Рейтинг
( Пока оценок нет )
Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: